Direttiva 2014/41

Direttiva 2014/41/UE relativa all’ordine europeo di indagine penale

La direttiva istituisce un sistema unico di cooperazione probatoria transfrontaliera fondato sul principio del riconoscimento reciproco. Essa nasce per superare la frammentazione dei precedenti strumenti di assistenza giudiziaria e per consentire l’acquisizione di prove in procedimenti penali con criteri di rapidità, proporzionalità e tutela dei diritti fondamentali.

Obiettivi e ratio dell’intervento

La direttiva mira a creare uno strumento generale, l’ordine europeo d’indagine (OEI), capace di sostituire o assorbire i principali strumenti precedenti in materia di acquisizione di prove. I considerando sottolineano che il sistema preesistente era frammentario, complesso e poco efficiente, in particolare per la separazione tra misure di blocco/sequestro e successivo trasferimento delle prove. Viene quindi privilegiata una logica unitaria, con termini di esecuzione e motivi di rifiuto limitati.

Nozione di OEI e principio di riconoscimento reciproco

L’articolo 1 definisce l’OEI come una decisione giudiziaria emessa o convalidata da un’autorità competente dello Stato di emissione per compiere uno o più atti di indagine specifici in un altro Stato membro, allo scopo di acquisire prove. L’ordine può anche essere utilizzato per ottenere prove già nella disponibilità dello Stato di esecuzione. Gli Stati membri devono darvi esecuzione in base al principio del riconoscimento reciproco, senza introdurre formalità ulteriori non previste dalla direttiva.

L’OEI può essere richiesto anche dalla persona sottoposta a indagini, dall’imputato o dal loro difensore, nei limiti dei diritti della difesa riconosciuti dal diritto nazionale.

Ambito di applicazione

L’articolo 3 dispone che l’OEI si applichi a qualsiasi atto di indagine, salvo l’istituzione di squadre investigative comuni e l’acquisizione di prove nell’ambito di tali squadre, per le quali restano rilevanti gli strumenti specifici richiamati. Il considerando 9 esclude inoltre le osservazioni transfrontaliere di cui alla convenzione di applicazione dell’accordo di Schengen.

Quanto ai procedimenti, l’articolo 4 consente l’emissione dell’OEI:

• in relazione a un procedimento penale avviato o azionabile davanti a un’autorità giudiziaria;
• nell’ambito di procedimenti amministrativi per fatti punibili che possono dar luogo a un procedimento penale;
• nell’ambito di procedimenti giudiziari relativi a fatti punibili;
• anche per reati o violazioni per i quali può essere responsabile una persona giuridica.

Autorità competenti, forma e contenuto dell’ordine

L’articolo 2 individua le autorità di emissione e di esecuzione. Possono emettere l’OEI un giudice, un organo giurisdizionale, un magistrato inquirente o un pubblico ministero competente; inoltre, il diritto nazionale può designare altre autorità competenti che agiscono come autorità inquirenti, purché l’OEI sia poi convalidato da un’autorità giudiziaria ai fini della trasmissione.

L’articolo 5 prevede che l’OEI sia compilato sul modulo standard dell’allegato A, firmato e corredato delle informazioni essenziali:

• dati dell’autorità di emissione e, se del caso, di convalida;
• oggetto e motivi dell’ordine;
• dati della o delle persone interessate;
• descrizione della condotta oggetto di indagine e delle disposizioni penali applicabili nello Stato di emissione;
• descrizione dell’atto o degli atti di indagine richiesti e degli elementi di prova da ottenere.

Ogni Stato membro indica le lingue accettate come alternative alla propria lingua ufficiale per la compilazione o traduzione dell’OEI quando è Stato di esecuzione.

Condizioni di emissione e trasmissione

L’articolo 6 richiede una duplice verifica da parte dell’autorità di emissione:

• necessità e proporzionalità dell’OEI rispetto al procedimento e ai diritti della persona interessata;
• possibilità che l’atto richiesto fosse stato adottato alle stesse condizioni in un caso interno analogo.

L’articolo 7 stabilisce che la trasmissione avvenga con qualsiasi mezzo che consenta una traccia scritta e la verifica dell’autenticità. Sono ammessi canali come la Rete giudiziaria europea. Gli Stati membri possono designare autorità centrali per l’assistenza amministrativa e, se necessario, per la ricezione e trasmissione dell’OEI.

Se l’autorità di esecuzione riceve un OEI senza essere competente, deve trasmetterlo d’ufficio all’autorità competente e informare l’autorità di emissione.

Riconoscimento ed esecuzione nello Stato di esecuzione

L’articolo 9 impone all’autorità di esecuzione di riconoscere l’OEI senza formalità aggiuntive e di eseguirlo come se l’atto fosse stato disposto da un’autorità nazionale, salvo motivi di rifiuto o di rinvio. L’autorità di esecuzione deve seguire le formalità e procedure indicate dall’autorità di emissione, a meno che siano incompatibili con i principi fondamentali del proprio diritto.

L’autorità di emissione può chiedere che funzionari dello Stato di emissione partecipino all’esecuzione dell’atto nello Stato di esecuzione, purché ciò sia consentito in un caso interno analogo e non confligga con i principi fondamentali o con interessi essenziali di sicurezza nazionale dello Stato di esecuzione. I funzionari dello Stato di emissione presenti nello Stato di esecuzione sono soggetti al diritto di quest’ultimo e non hanno competenze di contrasto salvo diverso accordo conforme al diritto nazionale.

Ricorso a un atto di indagine alternativo

L’articolo 10 consente allo Stato di esecuzione, ove possibile, di usare un atto di indagine alternativo quando quello richiesto non è previsto dal diritto nazionale o non è disponibile in un caso interno analogo. Questo meccanismo è escluso per alcuni atti che devono essere disponibili almeno nelle ipotesi indicate dal paragrafo 2, tra cui:

• acquisizione di informazioni o prove già in possesso dell’autorità di esecuzione;
• accesso a banche dati di polizia o giudiziarie;
• audizione di testimoni, esperti, vittime, indagati, imputati o terzi;
• atti di indagine non coercitivi;
• identificazione degli intestatari di specifici numeri telefonici o indirizzi IP.

L’autorità di esecuzione può inoltre scegliere un atto diverso che consenta lo stesso risultato con mezzi meno intrusivi, informandone preventivamente l’autorità di emissione.

Motivi di rifiuto tassativi

L’articolo 11 contiene un elenco chiuso di motivi di non riconoscimento o non esecuzione. Tra i principali:

• immunità o privilegi che impediscono l’esecuzione;
• interessi essenziali di sicurezza nazionale, protezione delle fonti o uso di informazioni classificate;
• inammissibilità dell’atto in casi interni analoghi per taluni procedimenti amministrativi/giudiziari;
• violazione del ne bis in idem;
• assenza di doppia incriminazione, salvo i reati dell’allegato D puniti nello Stato di emissione con pena massima non inferiore a tre anni;
• limiti interni relativi all’accesso a taluni atti di indagine per categorie di reati.

Per i reati tributari, doganali e valutari non può essere opposto il fatto che lo Stato di esecuzione non preveda la stessa disciplina fiscale o doganale dello Stato di emissione. In alcuni casi l’autorità di esecuzione deve consultare preventivamente l’autorità di emissione.

Termini di decisione ed esecuzione

L’articolo 12 introduce termini stringenti:

• decisione sul riconoscimento o sull’esecuzione entro 30 giorni dalla ricezione dell’OEI;
• esecuzione dell’atto di indagine entro 90 giorni dalla decisione;
• possibilità di proroga del termine decisionale di ulteriori 30 giorni in caso di impedimenti motivati;
• obbligo di tenere in massima considerazione eventuali termini più brevi o una data specifica indicati dall’autorità di emissione per ragioni di urgenza, gravità del reato o altre circostanze.

Trasferimento delle prove e sospensione

L’articolo 13 prevede che le prove acquisite siano trasferite senza indebito ritardo allo Stato di emissione. Se richiesto, e se consentito dal diritto dello Stato di esecuzione, il trasferimento può avvenire immediatamente alle autorità dello Stato di emissione presenti all’esecuzione.

Il trasferimento può essere sospeso in pendenza di un’impugnazione, salvo che l’OEI indichi motivi sufficienti per l’immediato trasferimento o che esso sia necessario per prevenire danni gravi e irreversibili alla persona interessata. È prevista anche la possibilità di trasferimento temporaneo delle prove se pertinenti ad altri procedimenti, con restituzione quando non più necessarie.

Mezzi di impugnazione e garanzie

L’articolo 14 impone che siano disponibili rimedi equivalenti a quelli previsti nei casi interni analoghi. Le ragioni di merito dell’emissione possono essere contestate solo nello Stato di emissione, mentre nello Stato di esecuzione restano ferme le garanzie dei diritti fondamentali.

Le autorità devono informare in tempo utile sulle possibilità di impugnazione, assicurare termini equivalenti a quelli interni e scambiarsi reciprocamente le informazioni sui ricorsi. L’impugnazione non sospende automaticamente l’esecuzione, salvo che ciò avvenga anche nei casi interni analoghi.

Riservatezza e protezione dei dati

L’articolo 19 impone la tutela della riservatezza dell’indagine e del contenuto dell’OEI, salvo quanto necessario per la sua esecuzione. Se l’autorità di esecuzione non può rispettare la riservatezza, deve informare senza ritardo l’autorità di emissione.

L’articolo 20 stabilisce che i dati personali siano protetti e trattati solo secondo la decisione quadro 2008/977/GAI e i principi del Consiglio d’Europa sulla protezione dei dati. L’accesso deve essere limitato alle persone autorizzate.

Costi

L’articolo 21 pone, in linea generale, a carico dello Stato di esecuzione i costi sostenuti nel proprio territorio. Se i costi risultano eccezionalmente elevati, l’autorità di esecuzione può consultare l’autorità di emissione per la ripartizione o per modificare l’OEI. In mancanza di accordo, l’autorità di emissione può ritirare l’OEI, totalmente o parzialmente, oppure mantenerlo assumendosi la parte di costo eccezionale.

Disposizioni speciali: persone detenute, audizioni e prove finanziarie

Gli articoli 22 e 23 disciplinano il trasferimento temporaneo di persone detenute:

• nello Stato di emissione, per atti di indagine che richiedano la loro presenza;
• nello Stato di esecuzione, per atti di indagine richiesti da un altro Stato membro.

Il trasferimento può essere rifiutato se la persona non acconsente o se il trasferimento prolunga la detenzione. Sono previste regole su transito, condizioni pratiche, imputazione del periodo di detenzione, immunità temporanea rispetto a fatti anteriori non inclusi nell’OEI e ripartizione dei costi.

Gli articoli 24 e 25 regolano le audizioni mediante videoconferenza, altra trasmissione audiovisiva o teleconferenza. L’autorità di esecuzione e quella di emissione concordano le modalità pratiche; sono previste garanzie su identificazione, interpretazione, informazione dei diritti, verbalizzazione e applicazione del diritto nazionale in caso di rifiuto di testimoniare o falsa dichiarazione. Per l’audizione di indagati o imputati, il consenso può essere decisivo nei casi previsti.

Gli articoli 26 e 27 riguardano le informazioni su conti bancari e operazioni bancarie o finanziarie. L’OEI può servire ad accertare l’esistenza di conti, i dettagli dei conti e i titolari di procure, nonché le operazioni su conti specifici in un dato periodo. L’obbligo vale solo se le informazioni sono detenute dalla banca o dall’istituto finanziario interessato.

L’articolo 28 disciplina gli atti di indagine in tempo reale e in modo continuo, come il controllo di operazioni finanziarie e le consegne controllate. L’autorità di esecuzione conserva il potere di direzione e controllo, e può rifiutare l’esecuzione se l’atto non è autorizzato in un caso interno analogo.

L’articolo 29 regola le operazioni di infiltrazione, che restano soggette al diritto e alle procedure nazionali dello Stato in cui si svolgono; la durata, le condizioni e lo status giuridico degli agenti devono essere concordati tra Stati membri.

Intercettazione di telecomunicazioni

Gli articoli 30 e 31 contengono una disciplina specifica per l’intercettazione delle telecomunicazioni. L’OEI può essere emesso quando l’assistenza tecnica di un altro Stato membro è necessaria; se più Stati possono fornire l’assistenza, l’OEI va trasmesso a uno solo, preferibilmente allo Stato in cui si trova la persona intercettata.

L’ordine deve contenere informazioni identificative, durata auspicata e dati tecnici sufficienti. L’esecuzione può avvenire con trasmissione immediata delle telecomunicazioni o con intercettazione e successiva trasmissione dei risultati. Lo Stato di esecuzione può rifiutare se l’atto non è consentito in un caso interno analogo. Le spese di trascrizione, decodificazione e decrittazione sono a carico dello Stato di emissione.

Se l’assistenza tecnica non è necessaria ma la persona intercettata si trova o si troverà sul territorio di un altro Stato membro, quello Stato va notificato, secondo il modulo dell’allegato C. Lo Stato notificato può opporsi entro 96 ore e imporre condizioni sull’utilizzo del materiale già ottenuto, se l’intercettazione non sarebbe ammessa nel proprio diritto interno.

Provvedimenti provvisori

L’articolo 32 consente l’OEI anche per misure provvisorie volte a impedire distruzione, trasformazione, rimozione, trasferimento o alienazione di elementi potenzialmente probatori. L’autorità di esecuzione deve decidere il prima possibile e, se fattibile, entro 24 ore. L’autorità di emissione deve indicare se le prove debbano essere trasferite o restare nello Stato di esecuzione e, in quest’ultimo caso, la data di revoca del provvedimento o della futura richiesta di trasferimento.

Recepimento, applicazione temporale e sostituzione degli strumenti precedenti

L’articolo 36 impone agli Stati membri di adottare le misure di recepimento entro il 22 maggio 2017 e di comunicarne il testo alla Commissione. L’articolo 38 stabilisce che la direttiva entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.

Dal 22 maggio 2017 la direttiva sostituisce, tra gli Stati membri vincolati, le corrispondenti disposizioni della convenzione europea di assistenza giudiziaria del 1959, della convenzione di applicazione dell’accordo di Schengen, della convenzione UE di assistenza giudiziaria del 2000, della decisione quadro 2008/978/GAI e, per il sequestro probatorio, della decisione quadro 2003/577/GAI. Le richieste ricevute prima di tale data restano disciplinate dagli strumenti precedenti.

Profili di rilievo per il professionista

Per avvocati e operatori economico-contabili, la direttiva è rilevante soprattutto perché:

• standardizza la richiesta e l’esecuzione di prove in procedimenti penali transfrontalieri;
• rafforza i controlli di proporzionalità e necessità dell’OEI;
• impone termini rapidi e un sistema di motivi di rifiuto limitati;
• disciplina in modo dettagliato strumenti particolarmente sensibili, quali banche dati finanziarie, intercettazioni, audizioni a distanza e trasferimenti di detenuti;
• mantiene centrali i diritti fondamentali, il ne bis in idem, la riservatezza e la protezione dei dati.