Regolamento (UE) 2016/44

Definizioni e concetti chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "fondi", "congelamento di fondi", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "assistenza tecnica", "comitato delle sanzioni", "territorio dell’Unione", "navi designate" e "punto di contatto del governo della Libia". Le definizioni sono funzionali all’applicazione uniforme delle misure restrittive e al coordinamento con le risoluzioni ONU, in particolare l’UNSCR 1970 (2011) e l’UNSCR 2146 (2014).

Divieto relativo alle attrezzature per la repressione interna

L’articolo 2 vieta la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione, diretti o indiretti, di attrezzature idonee alla repressione interna elencate nell’allegato I verso qualsiasi persona, entità o organismo in Libia o per uso in Libia, nonché l’acquisto, importazione o trasporto dalla Libia di tali attrezzature. È vietata anche la partecipazione a operazioni di elusione dei divieti. Sono previste deroghe per abbigliamento protettivo temporaneamente esportato da personale ONU/UE/Stati membri, media, operatori umanitari e dello sviluppo, e autorizzazioni nazionali per attrezzature destinate esclusivamente a uso umanitario o protettivo.

Divieti su assistenza tecnica, finanziamenti e mercenari

L’articolo 3 vieta la prestazione di assistenza tecnica, finanziamenti o assistenza finanziaria relativi a beni e tecnologie dell’elenco comune delle attrezzature militari o all’allegato I, nonché alla fornitura di personale mercenario armato in Libia o per uso in Libia. Sono previste deroghe per materiale militare non letale a fini umanitari o protettivi, per abbigliamento protettivo temporaneo e per materiale non letale destinato alla sicurezza o al disarmo del governo libico; ulteriori deroghe richiedono l’approvazione del comitato delle sanzioni. Le autorità competenti possono autorizzare, alle condizioni ritenute opportune, assistenza relativa ad attrezzature per repressione interna se destinate esclusivamente a scopi umanitari o protettivi.

Obblighi doganali di dichiarazione

L’articolo 4 impone, per i beni che entrano nel territorio doganale dell’Unione o ne escono diretti in Libia o provenienti dalla Libia, una dichiarazione aggiuntiva circa l’appartenenza dei beni all’elenco comune delle attrezzature militari o al regolamento, nonché, se del caso, l’indicazione della licenza di esportazione. Le informazioni vanno trasmesse alle autorità doganali competenti secondo le regole sulle dichiarazioni sommarie di entrata e uscita e sulle dichiarazioni doganali di cui ai regolamenti (CE) n. 450/2008 e (UE) n. 952/2013.

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 5 dispone il congelamento di tutti i fondi e risorse economiche appartenenti a, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati negli allegati II e III. È inoltre vietato mettere direttamente o indirettamente fondi o risorse economiche a disposizione di tali soggetti o per il loro beneficio, nonché eludere tali misure. Il paragrafo 4 mantiene congelati i fondi e le risorse economiche appartenenti, il 16 settembre 2011, alle entità elencate nell’allegato VI e situate fuori dalla Libia in quella data.

Criteri di designazione negli allegati II, III e VI

L’articolo 6 identifica i criteri per l’inserimento negli elenchi: nell’allegato II figurano i soggetti designati dal Consiglio di sicurezza ONU o dal comitato delle sanzioni in base alle risoluzioni richiamate; nell’allegato III figurano soggetti non compresi nell’allegato II che abbiano commesso o sostenuto gravi violazioni dei diritti umani, violazioni delle risoluzioni o del regolamento, siano associati al precedente regime Gheddafi e continuino a rappresentare un rischio, partecipino ad atti che minacciano la pace e la stabilità in Libia, o possiedano/controllino fondi pubblici libici distratti. L’allegato VI riguarda le entità di cui all’articolo 5, paragrafo 4. Gli allegati devono indicare motivi e, ove disponibili, dati identificativi dettagliati.

Misure su partecipazioni in soggetti non designati

L’articolo 7 chiarisce che l’obbligo di congelamento relativo a un soggetto designato non impedisce a soggetti non designati, di cui la persona o entità designata detenga una partecipazione, di continuare attività commerciali legittime, purché ciò non comporti la messa a disposizione di fondi o risorse economiche al soggetto designato.

Deroghe al congelamento per esigenze essenziali, spese straordinarie e tutela giudiziaria

Gli articoli 8 e 9 disciplinano le autorizzazioni nazionali allo svincolo di fondi congelati. L’articolo 8 consente deroghe per esigenze di base, onorari e spese legali, nonché per diritti di custodia e gestione, con, per i soggetti dell’allegato II o dell’articolo 5, paragrafo 4, l’assenza di obiezioni del comitato delle sanzioni entro cinque giorni lavorativi; prevede inoltre deroghe per spese straordinarie, con approvazione ONU per i soggetti dell’allegato II o dell’articolo 5, paragrafo 4, e notifica preventiva di due settimane per l’allegato III. L’articolo 9 autorizza lo svincolo per vincoli giudiziari/amministrativi/arbitrali o decisioni anteriori alla designazione, purché il ricavato serva solo a soddisfare crediti garantiti, non favorisca soggetti sanzionati e non contrasti con l’ordine pubblico; lo Stato membro informa gli altri Stati membri e la Commissione.

Deroghe per finalità umanitarie, ripresa economica e pagamenti preesistenti

L’articolo 10 consente, per i soggetti dell’allegato III, l’autorizzazione di fondi per scopi umanitari, approvvigionamento civile, ripresa della produzione e vendita di idrocarburi, rafforzamento di istituzioni civili e infrastrutture pubbliche e ripresa del settore bancario, con consultazione delle autorità libiche e assenza di obiezioni del comitato delle sanzioni e delle autorità libiche entro cinque giorni lavorativi. L’articolo 11 disciplina deroghe per l’articolo 5, paragrafo 4, per esigenze umanitarie, energia e acqua civili, ripresa petrolifera, istituzioni civili e commercio bancario, nonché per pagamenti dovuti in base a contratti o obblighi anteriori alla designazione, con notifiche al comitato delle sanzioni e, in alcuni casi, alle autorità libiche. L’articolo 12 consente accrediti su conti congelati per interessi, pagamenti preesistenti e pagamenti dovuti in base a vincoli o decisioni, purché anch’essi congelati; gli enti finanziari devono informare senza indugio l’autorità competente. L’articolo 13 regola deroghe per pagamenti dovuti da soggetti designati in base a obbligazioni preesistenti, con divieti di violazione dell’articolo 5, paragrafo 2, e termini di notifica differenziati (dieci giorni lavorativi o due settimane).

Autorità portuali e navali, navi designate e petrolio greggio

L’articolo 14 consente, in deroga all’articolo 5, paragrafo 2, lo svincolo di fondi a favore di autorità portuali elencate nell’allegato III per l’esecuzione, fino al 15 luglio 2011, di contratti conclusi prima del 7 giugno 2011, esclusi quelli su petrolio, gas e prodotti petroliferi raffinati. L’articolo 15 vieta, salvo autorizzazione, il carico, trasporto o scarico di petrolio greggio libico su navi designate battenti bandiera di uno Stato membro; vieta l’accesso ai porti dell’Unione alle navi designate se così specificato dal comitato; vieta bunkeraggio e servizi di assistenza e, se specificato dal comitato, anche le transazioni finanziarie relative al petrolio greggio a bordo delle navi designate e le relative assicurazioni. Sono previste deroghe per esigenze umanitarie o di sicurezza e per il rientro in Libia, con obbligo di notifica al comitato e alla Commissione.

Clausole di salvaguardia, responsabilità e esclusione di diritti

L’articolo 16 esclude, in buona fede, la responsabilità di chi congela fondi o ne rifiuta la messa a disposizione in conformità al regolamento, salvo negligenza, e di chi non sapeva né aveva motivo ragionevole di sospettare la violazione. L’articolo 17 preclude diritti, anche risarcitori o di compensazione, relativi a contratti o operazioni influenzati dalle misure restrittive se promossi da soggetti designati, da altri soggetti libici, incluso il governo libico, o da soggetti che agiscano per loro tramite o conto; l’onere della prova grava su chi esercita il diritto.

Obblighi di informazione, cooperazione e scambio dati

L’articolo 18 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti tutte le informazioni utili all’applicazione del regolamento, compresi i dati sui conti e sugli importi congelati, e di cooperare alle verifiche. Le informazioni devono essere usate solo per gli scopi per cui sono state fornite, con possibilità di comunicazione alle autorità libiche competenti e agli altri Stati membri quando necessario al recupero di beni acquisiti indebitamente. L’articolo 19 impone a Stati membri e Commissione un immediato scambio di informazioni su misure adottate, violazioni, applicazione e sentenze nazionali.

Aggiornamento degli allegati, designazione e riesame

L’articolo 20 autorizza la Commissione a modificare l’allegato IV in base alle informazioni degli Stati membri e l’allegato V in coerenza con la decisione (PESC) 2015/1333 e con gli accertamenti del comitato delle sanzioni relativi all’UNSCR 2146 (2014). L’articolo 21 disciplina l’inserimento e la comunicazione delle designazioni: il Consiglio inserisce nell’allegato II i soggetti designati dall’ONU o dal comitato; modifica l’allegato III per le proprie designazioni; notifica decisione e motivi agli interessati, che possono presentare osservazioni; riesamina in caso di nuove prove; aggiorna l’allegato II quando l’ONU depenna o modifica dati; l’allegato III è riesaminato almeno ogni dodici mesi.

Sanzioni nazionali, notifica delle autorità e ambito territoriale

L’articolo 22 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni e di adottare misure efficaci, proporzionate e dissuasive, notificandole alla Commissione. L’articolo 23 rinvia all’allegato IV per i recapiti utili alle notifiche verso la Commissione. L’articolo 24 definisce l’ambito territoriale e personale di applicazione del regolamento, includendo territorio UE, aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, cittadini UE ovunque, persone giuridiche costituite secondo il diritto di uno Stato membro e attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Abrogazione e entrata in vigore

L’articolo 25 abroga il regolamento (UE) n. 204/2011 e stabilisce che i riferimenti a quest’ultimo si intendono fatti al nuovo regolamento. L’articolo 26 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea e l’applicabilità diretta in tutti gli Stati membri.