Regolamento (UE) 2024/386

Misure restrittive contro i sostenitori di Hamas e della Jihad islamica palestinese

Il regolamento istituisce un quadro di sanzioni finanziarie dell’Unione contro persone fisiche e giuridiche, gruppi, entità e organismi che sostengono, facilitano o permettono atti di violenza da parte di Hamas e della Jihad islamica palestinese. La base normativa è l’articolo 215 TFUE ed esso dà attuazione, in via uniforme per tutti gli operatori economici dell’Unione, alla decisione (PESC) 2024/385 del Consiglio del 19 gennaio 2024.

Il regolamento richiama la necessità di rispettare i diritti fondamentali, in particolare il diritto a un ricorso effettivo, i diritti della difesa e la protezione dei dati personali. Viene inoltre sottolineata l’esigenza di certezza giuridica e di coordinamento tra Stati membri e Commissione.

Ambito soggettivo e oggettivo

Le misure si applicano ai soggetti elencati nell’allegato I, che comprende persone fisiche e giuridiche, gruppi, entità e organismi collegati, secondo i criteri sostanziali indicati nell’articolo 2, paragrafo 3. Il cuore della disciplina è il congelamento dei fondi e delle risorse economiche di tali soggetti e il divieto di metterli a disposizione, direttamente o indirettamente, o di destinarli al loro vantaggio.

L’ambito operativo è molto ampio: il regolamento si applica nel territorio dell’Unione, nel suo spazio aereo, a bordo di aeromobili e natanti sotto la giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, nonché alle persone giuridiche, ai gruppi, alle entità o agli organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e a quelli che svolgono, in tutto o in parte, attività economiche nell’Unione.

Criteri di designazione nell’allegato I

L’allegato I elenca i soggetti destinatari delle misure. Possono essere inseriti coloro che:

• sostengono materialmente o finanziariamente Hamas, la PIJ o gruppi affiliati;
• partecipano al finanziamento di tali soggetti o di attività a essi collegate;
• partecipano alla pianificazione, preparazione o agevolazione di azioni violente;
• forniscono, vendono o trasferiscono armi e materiale connesso;
• sostengono attività che compromettono o minacciano la stabilità o la sicurezza di Israele in collegamento con tali gruppi;
• sono implicati o complici in gravi violazioni del diritto internazionale umanitario o dei diritti umani;
• istigano pubblicamente o aizzano alla commissione di atti di violenza grave;
• sostengono persone o entità coinvolte nelle condotte appena indicate.

L’allegato I deve contenere i motivi dell’inserimento e, se disponibili, dati identificativi sufficienti a evitare incertezze applicative.

Deroghe e autorizzazioni nazionali

Il regolamento ammette deroghe circoscritte, sempre mediante autorizzazione delle autorità competenti nazionali.

L’articolo 3 consente lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per:

• bisogni fondamentali del soggetto designato e dei familiari a carico, inclusi alimenti, affitto o mutuo, medicinali, cure mediche, imposte, assicurazioni e utenze;
• onorari legali ragionevoli e rimborso delle spese per servizi legali;
• spese necessarie per la normale gestione o custodia dei fondi congelati;
• spese straordinarie, previa notifica alla Commissione e agli altri Stati membri almeno due settimane prima;
• pagamenti connessi a missioni diplomatiche o consolari o a organizzazioni internazionali immuni, per fini ufficiali.

Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Deroga umanitaria

L’articolo 4 introduce una deroga specifica per gli aiuti umanitari e per altre attività dirette a soddisfare bisogni umani fondamentali. La messa a disposizione di fondi o risorse economiche non è vietata quando l’aiuto sia prestato da:

• Nazioni Unite e loro programmi, fondi, entità, agenzie specializzate e organizzazioni collegate;
• organizzazioni internazionali;
• organizzazioni umanitarie con status di osservatore presso l’Assemblea generale ONU e loro membri;
• ONG finanziate bilateralmente o multilaterlamente che partecipano a piani di risposta umanitaria ONU, piani per rifugiati, appelli ONU o cluster coordinati da OCHA;
• organizzazioni e agenzie con certificato di partenariato umanitario dell’Unione o riconosciute da uno Stato membro;
• agenzie specializzate degli Stati membri;
• personale, beneficiari di sovvenzioni, affiliate o partner esecutivi dei soggetti precedenti, purché agiscano in tale veste.

Inoltre, le autorità competenti possono autorizzare caso per caso operazioni necessarie alla tempestiva consegna di aiuti umanitari. Se l’autorità non decide in senso negativo, non chiede informazioni o non proroga il termine entro cinque giorni lavorativi, l’autorizzazione si considera rilasciata. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro quattro settimane.

Operazioni su fondi congelati, crediti e pagamenti pregressi

Gli articoli 5 e 6 disciplinano le ipotesi in cui fondi o risorse economiche congelati possono essere svincolati per dare esecuzione a:

• decisioni arbitrali anteriori all’inserimento in elenco;
• decisioni giudiziarie o amministrative dell’Unione;
• decisioni giudiziarie esecutive nello Stato membro interessato;
• pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento in elenco.

In tutti i casi, il denaro deve essere usato solo nei limiti necessari per soddisfare il credito o il pagamento autorizzato, non deve andare a beneficio di soggetti in elenco e non deve violare il divieto di disponibilità di fondi. Anche queste autorizzazioni vanno comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione nei termini previsti.

Gestione bancaria di conti congelati

L’articolo 7 consente agli enti finanziari e creditizi di accreditare su conti congelati somme trasferite da terzi, a condizione che restino congelate. È inoltre ammesso l’accredito di interessi, altri profitti e pagamenti derivanti da contratti, obbligazioni o decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, purché tali importi siano anch’essi congelati. L’istituto deve informare senza indugio l’autorità competente.

Obblighi informativi, cooperazione e segreto professionale

L’articolo 8 impone ai soggetti interessati di fornire immediatamente alle autorità competenti tutte le informazioni utili all’applicazione del regolamento, incluse quelle relative a conti e importi congelati, e di collaborare alle verifiche. La disposizione si applica nel rispetto delle norme di riservatezza giudiziaria e del segreto professionale forense, esteso anche alle consulenze giuridiche rese da altri professionisti abilitati a rappresentare il cliente in procedimenti giudiziari pendenti o futuri.

Le informazioni ricevute direttamente dalla Commissione devono essere messe a disposizione degli Stati membri e possono essere utilizzate solo per le finalità per cui sono state acquisite.

Divieto di elusione, responsabilità e tutela dell’operatore in buona fede

L’articolo 9 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività la cui finalità o conseguenza sia eludere le misure restrittive. Il trattamento dei dati personali deve avvenire nel rispetto del regolamento e dei regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725.

L’articolo 10 protegge chi congela fondi o rifiuta di metterli a disposizione in buona fede, escludendo responsabilità salvo negligenza. È esclusa responsabilità anche per chi non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare che la propria condotta avrebbe violato il regolamento.

Effetti sulle pretese contrattuali e contenzioso

L’articolo 11 prevede che non siano soddisfatte le richieste collegate a contratti o operazioni incisi, direttamente o indirettamente, dalle misure restrittive, quando tali richieste provengano dai soggetti elencati nell’allegato I o da chi agisca per loro conto o tramite loro. La norma comprende domande di indennizzo, compensazione, esecuzione di garanzie e richieste di proroga o pagamento di obbligazioni o controgaranzie.

L’onere di provare che la richiesta non è vietata grava sul richiedente. Resta però salvo il diritto al controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali derivante dal regolamento.

Cooperazione istituzionale, elenchi e riesame

L’articolo 12 impone uno scambio reciproco di informazioni tra Commissione e Stati membri su fondi congelati, autorizzazioni, problemi applicativi e sentenze nazionali. Gli Stati membri devono inoltre comunicare ogni informazione rilevante che possa incidere sull’effettiva attuazione del regolamento.

L’articolo 13 regola l’aggiornamento degli elenchi: il Consiglio modifica l’allegato I quando decide di applicare le misure a nuovi soggetti, deve notificare la decisione e i motivi, e deve offrire la possibilità di presentare osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco va riesaminato periodicamente e comunque almeno ogni 12 mesi. La Commissione può modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Dati personali e autorità competenti

L’articolo 16 precisa che Consiglio, Commissione e alto rappresentante possono trattare dati personali per i compiti derivanti dal regolamento, compresa la pubblicazione delle liste consolidate delle sanzioni finanziarie e della mappa interattiva delle sanzioni. La Commissione e l’alto rappresentante sono qualificati come titolari del trattamento ai fini del regolamento (UE) 2018/1725.

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di pubblicarne i riferimenti sui siti indicati nell’allegato II, comunicando senza indugio alla Commissione eventuali modifiche. Gli indirizzi da usare per notifiche e comunicazioni sono quelli riportati nell’allegato II.

Sanzioni nazionali, confisca ed entrata in vigore

L’articolo 15 rimette agli Stati membri la definizione delle sanzioni per le violazioni del regolamento, che devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, con adeguati provvedimenti di confisca dei proventi illeciti. Tali norme devono essere comunicate alla Commissione senza indugio dopo l’entrata in vigore del regolamento.

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.