Regolamento (UE) 2019/1716

Definizioni essenziali

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta" in senso ampio, comprendendo pretese contenziose o meno connesse a contratti o transazioni, incluse esecuzione, garanzie, compensazioni, riconoscimento ed esecuzione di decisioni; "contratto o transazione"; "autorità competenti"; "fondi"; "risorse economiche"; "congelamento di fondi"; "congelamento di risorse economiche"; e "territorio dell’Unione".

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e delle risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati nell’allegato I e vieta di mettere fondi o risorse economiche a loro disposizione, direttamente o indirettamente. L’allegato I comprende persone, entità e organismi responsabili di gravi violazioni o abusi dei diritti umani, della repressione della società civile e dell’opposizione democratica, nonché soggetti che compromettono democrazia e Stato di diritto in Nicaragua, oltre ai soggetti associati.

Deroghe per esigenze di base, spese legali, custodia e urgenze

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base, onorari e spese legali ragionevoli, spese di normale gestione o custodia, spese straordinarie previa notifica almeno due settimane prima, e pagamenti su o da conti di missioni diplomatiche o consolari o organizzazioni internazionali con immunità per scopi ufficiali. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro due settimane agli altri Stati membri e alla Commissione.

Deroghe per decisioni giudiziarie, arbitrali o amministrative

L’articolo 4 autorizza, a condizioni rigorose, lo svincolo di fondi congelati per soddisfare crediti derivanti da decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative emesse prima o dopo l’inserimento nell’allegato I, purché la decisione non favorisca soggetti elencati e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Anche in questo caso è prevista comunicazione entro due settimane.

Deroghe per obbligazioni contrattuali preesistenti

L’articolo 5 consente lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati per pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che i fondi siano usati per un pagamento da parte del soggetto elencato e che il pagamento non violi il divieto di messa a disposizione di cui all’articolo 2, paragrafo 2.

Deroghe umanitarie

L’articolo 6 autorizza lo svincolo o la messa a disposizione di fondi o risorse economiche per scopi umanitari, inclusi assistenza medica, cibo, trasferimento di operatori umanitari e relativa assistenza, o evacuazioni dal Nicaragua, secondo le condizioni fissate dall’autorità competente. Anche qui è prevista comunicazione entro due settimane.

Regole sui pagamenti verso conti congelati

L’articolo 7 consente l’accredito sui conti congelati di fondi trasferiti da terzi, purché anch’essi siano congelati; inoltre esclude l’applicazione del divieto per interessi, altri profitti, pagamenti dovuti da contratti o obbligazioni preesistenti e pagamenti dovuti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, sempre che restino soggetti alle misure di congelamento.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 8 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti, e alla Commissione, informazioni utili all’applicazione del regolamento, comprese quelle su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. L’articolo 12 prevede uno scambio reciproco di informazioni tra Commissione e Stati membri, anche su fondi congelati, autorizzazioni, violazioni, problemi applicativi e sentenze nazionali.

Divieto di elusione e limiti di responsabilità

L’articolo 9 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività volte a eludere le misure restrittive. L’articolo 10 limita la responsabilità di chi congeli o rifiuti di rendere disponibili fondi in buona fede, salvo negligenza, e di chi agisca senza sapere né avere motivi ragionevoli per sospettare la violazione.

Inammissibilità delle richieste collegate alle misure restrittive

L’articolo 11 stabilisce che non sono soddisfatte richieste connesse a contratti o transazioni influenzati dalle misure restrittive, incluse richieste di indennizzo, compensazione o garanzie, se presentate da soggetti elencati o da chi agisce per loro conto. L’onere della prova della liceità incombe al richiedente. Resta salvo il controllo giurisdizionale sull’inadempimento contrattuale.

Aggiornamento degli elenchi, notifica e audizione

L’articolo 13 attribuisce al Consiglio il potere di modificare l’allegato I quando decide di applicare misure a nuovi soggetti. La decisione e i motivi dell’inserimento devono essere comunicati direttamente, se possibile, o mediante avviso in Gazzetta ufficiale, con possibilità di presentare osservazioni; in presenza di osservazioni o nuove prove il Consiglio riesamina la decisione.

Contenuto dell’allegato I e identificazione dei soggetti

L’articolo 14 richiede che l’allegato I indichi i motivi dell’inserimento e le informazioni necessarie all’identificazione, tra cui, per le persone fisiche, nomi, pseudonimi, data e luogo di nascita, cittadinanza, dati documentali, sesso, indirizzo e funzione/professione; per persone giuridiche ed entità, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede.

Sanzioni nazionali e attuazione

L’articolo 15 impone agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare le misure necessarie per assicurarne l’attuazione; le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e le relative norme devono essere comunicate senza indugio alla Commissione.

Protezione dei dati personali

L’articolo 16 disciplina il trattamento dei dati personali da parte di Consiglio, Commissione e alto rappresentante per l’esecuzione del regolamento, con riferimento alla preparazione e aggiornamento dell’allegato I e alla pubblicazione negli elenchi e nelle mappe sanzionatorie dell’Unione. Il trattamento deve rispettare i regolamenti (UE) 2016/679 e 2018/1725; i soggetti sono designati come titolari del trattamento per garantire l’esercizio dei diritti degli interessati.

Autorità competenti e comunicazioni

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti, pubblicarle sui rispettivi siti web indicati nell’allegato II e notificare senza indugio alla Commissione tali autorità e ogni successiva modifica. L’allegato II contiene anche l’indirizzo unico per le comunicazioni alla Commissione.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 18 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione e al suo spazio aereo, ai mezzi sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini dell’Unione ovunque si trovino, alle persone giuridiche ed entità costituite o registrate secondo il diritto di uno Stato membro ovunque si trovino, e alle attività economiche svolte in tutto o in parte nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 19 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea; il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.