Regolamento (UE) 2018/1805

Regolamento (UE) 2018/1805 sul riconoscimento reciproco dei provvedimenti di congelamento e di confisca

Il regolamento istituisce un meccanismo uniforme e direttamente applicabile per consentire a uno Stato membro di riconoscere ed eseguire sul proprio territorio provvedimenti di congelamento e di confisca adottati da un altro Stato membro in procedimenti penali. Il legislatore dell'Unione muove dall'esigenza di rendere più efficace la lotta alla criminalità transnazionale e al recupero dei proventi da reato, superando le criticità emerse nell'attuazione delle decisioni quadro 2003/577/GAI e 2006/783/GAI.

Ambito di applicazione

Il regolamento si applica ai provvedimenti di congelamento e di confisca emessi nel quadro di un "procedimento in materia penale", concetto autonomo del diritto dell'Unione da interpretarsi in senso ampio. Rientrano quindi non solo i casi previsti dalla direttiva 2014/42/UE, ma anche altri provvedimenti connessi a reati, inclusi quelli adottati in assenza di condanna definitiva, purché restino esclusi i provvedimenti civili o amministrativi. L'applicazione è limitata agli Stati membri vincolati dal regolamento; non vi partecipano Irlanda e Danimarca, mentre per il Regno Unito vale la partecipazione dichiarata secondo il protocollo n. 21 richiamato nei considerando.

Definizioni e struttura del sistema

L'articolo 2 fornisce un impianto definitorio ampio: il "provvedimento di congelamento" è la decisione volta a impedire la dispersione dei beni in vista della confisca; il "provvedimento di confisca" è la misura definitiva che priva un soggetto di un bene; il concetto di "bene" include valori materiali e immateriali, mobili e immobili, nonché documenti e diritti su di essi. Sono definiti anche i soggetti coinvolti nel sistema, ossia autorità di emissione, autorità di esecuzione e soggetto colpito.

Reati coperti e doppia incriminabilità

Per 32 categorie di reati elencate all'articolo 3, paragrafo 1, la cooperazione opera senza verifica della doppia incriminabilità, a condizione che nel diritto dello Stato di emissione il reato sia punito con pena massima non inferiore a tre anni. Per le fattispecie non comprese nell'elenco, lo Stato di esecuzione può subordinare il riconoscimento e l'esecuzione alla circostanza che i fatti integrino reato anche secondo il proprio diritto, indipendentemente dalla qualificazione giuridica operata dallo Stato di emissione.

Trasmissione dei provvedimenti e certificati standard

La trasmissione avviene tramite modelli standardizzati: certificato di congelamento e certificato di confisca, rispettivamente allegati I e II. L'autorità di emissione deve firmare il certificato e attestare la correttezza delle informazioni, trasmettendolo direttamente all'autorità di esecuzione o all'eventuale autorità centrale con mezzi idonei a lasciare traccia scritta e a garantire l'autenticità. Gli Stati membri possono dichiarare di richiedere, insieme al certificato, il provvedimento originario o copia autenticata, ma tale obbligo non riguarda la traduzione, che resta limitata al certificato. Le informazioni sulle dichiarazioni nazionali sono centralizzate dalla Commissione e rese disponibili anche tramite la Rete giudiziaria europea.

Autorità competenti, comunicazioni e cooperazione

Entro il 19 dicembre 2020 gli Stati membri devono notificare alla Commissione le autorità competenti ai fini del regolamento; possono inoltre designare autorità centrali per la gestione amministrativa della corrispondenza. Le comunicazioni devono essere dirette e tempestive, e il regolamento incoraggia l'uso di RGE ed Eurojust, soprattutto per l'identificazione dell'autorità competente, per il coordinamento nei casi di esecuzione simultanea e per la soluzione di difficoltà operative.

Congelamento: riconoscimento, esecuzione, urgenza e rifiuto

Per i provvedimenti di congelamento, l'autorità di esecuzione deve riconoscere ed eseguire la misura con la stessa rapidità applicata ai casi interni analoghi. Nei casi di urgenza, deve decidere entro 48 ore dal ricevimento del certificato e attivare le misure esecutive entro le 48 ore successive. I motivi di rifiuto sono tassativi e comprendono il ne bis in idem, privilegi o immunità, certificato incompleto o inesatto non sanato, mancanza di reato nei casi soggetti a doppia incriminabilità e, in circostanze eccezionali, una palese violazione di diritti fondamentali previsti dalla Carta. Il rinvio è possibile, tra l'altro, per tutela di indagini in corso o per la presenza di provvedimenti già esistenti sul bene.

Congelamento: durata, impossibilità di esecuzione e riservatezza

Il bene rimane congelato fino alla decisione definitiva sulla confisca trasmessa ai sensi dell'articolo 14, oppure fino al ritiro del provvedimento. L'autorità di esecuzione può chiedere una limitazione della durata del congelamento; se l'autorità di emissione non risponde entro sei settimane, cessa l'obbligo di eseguire il provvedimento. La mancata esecuzione è ammessa solo in casi tipizzati: bene già confiscato, scomparso, distrutto, non reperibile o localizzazione insufficientemente precisa. Il regolamento tutela inoltre la riservatezza dell'indagine, consentendo però il differimento dell'informazione ai soggetti colpiti quando necessario per proteggere l'attività investigativa.

Confisca: riconoscimento, esecuzione e garanzie

La disciplina della confisca ricalca quella del congelamento, ma con un termine ordinario di 45 giorni per la decisione di riconoscimento ed esecuzione. Se il provvedimento riguarda una somma di denaro e non è possibile ottenere il pagamento, l'esecuzione può avvenire su altri beni disponibili; se necessario, la somma è convertita nella valuta dello Stato di esecuzione al tasso pubblicato nella serie C della Gazzetta ufficiale dell'Unione europea in vigore alla data di emissione. Anche qui i motivi di rifiuto sono tassativi e includono, oltre ai casi analoghi al congelamento, la mancata comparizione personale al processo nei casi di condanna definitiva, salvo che il certificato attesti le garanzie sostitutive previste, oppure una violazione manifesta di diritti fondamentali. Il rinvio è possibile, tra l'altro, per indagini in corso, rischio di superamento dell'importo in caso di esecuzioni multiple, procedure interne pendenti e impugnazioni ex articolo 33.

Legge applicabile, misure alternative e concorso di provvedimenti

L'esecuzione è disciplinata dalla legge dello Stato di esecuzione, che decide sulle modalità concrete della misura. Tuttavia, non può imporre misure alternative senza il consenso dello Stato di emissione, salvo il regime speciale della confisca di valore o quanto espressamente previsto. Se più provvedimenti riguardano lo stesso soggetto o il medesimo bene e le risorse non sono sufficienti, l'autorità di esecuzione decide quale eseguire dando, ove possibile, priorità agli interessi delle vittime e tenendo conto della gravità del reato, delle date dei provvedimenti e del luogo di commissione del reato.

Gestione dei beni, vittime e destinazione finale

Gli Stati membri devono gestire i beni congelati o confiscati in modo da evitare la perdita di valore e possono vendere o trasferire i beni congelati. Il regolamento riserva una tutela rafforzata alle vittime: se nello Stato di emissione esiste una decisione di restituzione o di risarcimento, l'autorità di esecuzione deve favorire la restituzione del bene o la corresponsione dell'importo corrispondente. Per i beni diversi dal denaro, la destinazione può essere la vendita, il trasferimento allo Stato di emissione, altra destinazione secondo il diritto nazionale oppure, previo accordo, usi di interesse pubblico o sociale. In assenza di diverse previsioni, gli importi fino a 10.000 EUR spettano allo Stato di esecuzione; oltre tale soglia, il 50% va trasferito allo Stato di emissione.

Spese, rimedi e tutela dei diritti

Ciascuno Stato membro sopporta le proprie spese, ma l'autorità di esecuzione può proporre una ripartizione quando l'esecuzione comporti spese ingenti o eccezionali. I soggetti colpiti devono essere informati, per quanto possibile, dell'esecuzione o della decisione di riconoscimento, con indicazione dell'autorità emittente, dei motivi essenziali e dei mezzi di impugnazione disponibili nello Stato di esecuzione. Essi possono proporre mezzi di ricorso effettivi dinanzi ai giudici dello Stato di esecuzione, ma non possono contestare il merito del provvedimento emesso nello Stato di emissione. Rimane ferma l'applicazione delle garanzie previste dal diritto dell'Unione e dai diritti fondamentali della Carta e della CEDU.

Disposizioni finali

Il regolamento prevede obblighi di raccolta e invio annuale di statistiche alla Commissione, la possibilità per quest'ultima di adottare atti delegati per aggiornare i certificati standard e una relazione di riesame entro il 20 dicembre 2025 e poi ogni cinque anni. Esso sostituisce, tra gli Stati membri vincolati, la decisione quadro 2003/577/GAI per il congelamento e la decisione quadro 2006/783/GAI per la confisca a decorrere dal 19 dicembre 2020, con disciplina transitoria per i certificati trasmessi prima di tale data. Il regolamento è entrato in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile negli Stati membri conformemente ai trattati.