Regolamento (UE) 2023/2873

Modifica del regolamento (UE) n. 269/2014 sulle misure restrittive contro la Russia

Il regolamento interviene sul regime UE di congelamento dei beni e di divieto di messa a disposizione di fondi e risorse economiche connesso alle azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina. L’atto dà attuazione, sul piano del diritto dell’Unione, alle modifiche introdotte dalla decisione (PESC) 2023/2871, con l’obiettivo di garantire applicazione uniforme negli Stati membri.

Ambito soggettivo e logica dell’intervento

Le modifiche incidono sul regolamento (UE) n. 269/2014, in particolare sull’allegato I e sulle disposizioni relative al congelamento dei beni. Il perimetro delle misure si estende a nuove categorie di soggetti collegati al trasferimento forzoso di proprietà o controllo di entità stabilite in Russia già appartenenti o controllate da entità dell’Unione, nonché a specifiche entità e persone già elencate nell’allegato I.

Nuovi criteri di inserimento nell’elenco

All’articolo 3, paragrafo 1, lettera j), vengono ricompresi:

• le entità stabilite in Russia precedentemente appartenenti o controllate da entità dell’Unione, quando il governo russo abbia disposto il trasferimento obbligatorio della proprietà o del controllo;
• le persone fisiche o giuridiche, entità o organismi che abbiano tratto o traggano beneficio da tale trasferimento;
• le persone fisiche nominate negli organi direttivi di tali entità in Russia senza il consenso delle originarie entità dell’Unione proprietarie o controllanti.

Il regolamento introduce inoltre l’articolo 3, paragrafo 1 bis, che consente al Consiglio di mantenere nell’elenco una persona fisica deceduta se la cancellazione comprometterebbe gli obiettivi delle misure, in particolare perché i beni potrebbero essere impiegati per finanziare la guerra di aggressione della Russia contro l’Ucraina o altre azioni lesive dell’integrità territoriale, della sovranità e dell’indipendenza dell’Ucraina.

Deroghe al congelamento dei beni e autorizzazioni nazionali

Vengono introdotte o modificate diverse deroghe, tutte subordinate ad autorizzazione delle autorità competenti degli Stati membri e, in più casi, all’obbligo di informare gli altri Stati membri e la Commissione.

Con l’articolo 5 bis, è possibile sbloccare fondi o risorse economiche congelati, o consentirne la messa a disposizione, quando un’autorità giudiziaria o amministrativa abbia disposto, nel pubblico interesse, la privazione di beni di un soggetto elencato; resta però necessario che l’indennità compensativa sia congelata.

Con l’articolo 5 ter, è consentito il rilascio di fondi necessari per la vendita o l’uso di quote o beni di entità stabilite in Russia elencate ai sensi del nuovo criterio dell’articolo 3, paragrafo 1, lettera j), al fine di corrispondere il prezzo concordato o un’indennità compensativa. La deroga non opera per fondi o risorse detenuti da depositari centrali di titoli ai sensi del regolamento (UE) n. 909/2014.

Deroghe temporanee e operazioni specifiche

L’articolo 6 ter, paragrafo 2 quinquies, viene sostituito per consentire lo svincolo di fondi necessari a porre termine, entro il 26 agosto 2023, a operazioni, contratti o altri accordi, compresi i rapporti bancari di corrispondenza, conclusi prima del 25 febbraio 2023 con le entità ivi indicate. Per l’entità di cui alla voce 198 è inoltre mantenuta, fino al 31 dicembre 2024, la possibilità di effettuare transazioni per l’erogazione di fondi da parte della Jewish Claims Conference a beneficiari nella Federazione russa.

Lo stesso articolo 6 ter introduce poi una nuova deroga per l’entità della voce 270, volta a consentire pagamenti dovuti a soggetti dell’Unione, dello Spazio economico europeo, della Svizzera o di paesi partner elencati nell’allegato VIII del regolamento (UE) n. 833/2014, nonché ai rispettivi cittadini o residenti, quando il pagamento costituisca indennizzo o prestazione per l’avverarsi di un rischio e non violi il divieto generale di cui all’articolo 2, paragrafo 2.

Un’ulteriore deroga temporanea, prevista al paragrafo 5 septies, permette fino al 30 giugno 2024 lo sblocco di fondi necessari per la vendita e il trasferimento dei diritti di proprietà in entità stabilite nell’Unione appartenenti, direttamente o indirettamente, a persone o entità elencate; il ricavato della vendita deve restare congelato.

Il paragrafo 5 octies consente infine, fino al 20 giugno 2024, lo svincolo di fondi necessari per porre termine a contratti conclusi prima del 19 dicembre 2023 con l’entità indicata alla voce 333 dell’allegato I.

Eccezioni settoriali e servizi essenziali

L’articolo 6 septies viene riscritto per estendere la possibilità di svincolo o messa a disposizione di fondi, per alcune entità elencate, quando ciò sia necessario per l’acquisto, l’importazione o il trasporto di prodotti agricoli e alimentari, compresi frumento e fertilizzanti.

È inoltre previsto che il divieto generale dell’articolo 2 non si applichi ai fondi o alle risorse economiche necessari per la prestazione dei servizi di pilotaggio richiesti per ragioni di sicurezza marittima.

Obblighi di comunicazione, riservatezza e tracciamento

All’articolo 8 si chiarisce che gli obblighi di comunicazione devono rispettare le norme nazionali o altre norme applicabili sulla riservatezza delle informazioni detenute dalle autorità giudiziarie. Si specifica anche che la tutela della riservatezza delle comunicazioni avvocato-cliente comprende le consulenze fornite da altri professionisti certificati autorizzati dal diritto nazionale a rappresentare il cliente in giudizio, se riferite a procedimenti pendenti o futuri.

Soprattutto, viene introdotto l’obbligo per gli Stati membri di designare entro il 31 ottobre 2024 le autorità nazionali competenti a individuare e tracciare i fondi e le risorse economiche appartenenti a, posseduti, detenuti o controllati da soggetti elencati e situati nella rispettiva giurisdizione, al fine di prevenire o rilevare violazioni o elusioni del regolamento. La formulazione chiarisce che non è necessariamente richiesta la creazione di una nuova autorità.

Entrata in vigore

Il regolamento è entrato in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.