Regolamento (UE) 2024/1504

Fase istruttoria dinanzi al funzionario incaricato delle indagini

Al termine dell’indagine su una presunta violazione degli allegati V o VI del regolamento (UE) 2023/1114, il funzionario incaricato comunica per iscritto le proprie conclusioni alla persona oggetto delle indagini, consentendole di presentare osservazioni scritte. La sintesi delle conclusioni deve descrivere i fatti, la natura e la gravità della violazione, tenendo conto dei criteri dell’articolo 130, paragrafo 3, del regolamento (UE) 2023/1114. Il termine per le osservazioni è ragionevole e, nelle indagini diverse da quelle dell’articolo 4, non può essere inferiore a quattro settimane. La persona può presentare prove documentali, proporre l’audizione di altre persone e farsi assistere da un difensore di sua scelta; il funzionario può altresì convocarla ad audizione non pubblica.

Procedimento dinanzi all’ABE per sanzioni e misure di vigilanza

Il fascicolo trasmesso all’ABE deve comprendere la sintesi delle conclusioni, l’eventuale versione modificata dopo le osservazioni della persona interessata, le osservazioni scritte e il verbale dell’audizione, se svolta. Se il fascicolo è incompleto, l’ABE richiede documenti aggiuntivi. Se ritiene che non vi sia violazione, chiude l’indagine e notifica la decisione alla persona interessata. Se condivide in tutto o in parte le conclusioni, informa la persona oggetto delle indagini e le assegna un termine per ulteriori osservazioni scritte: almeno due settimane se concorda con tutte le conclusioni, almeno quattro settimane se non concorda con tutte. Può inoltre convocare un’audizione non pubblica con assistenza difensiva. Quando accerta la violazione e adotta una decisione che impone una sanzione amministrativa pecuniaria ai sensi dell’articolo 131 del regolamento (UE) 2023/1114, la decisione è notificata immediatamente.

Penalità di mora

Prima di imporre una penalità di mora ai sensi dell’articolo 132 del regolamento (UE) 2023/1114, l’ABE trasmette una sintesi delle conclusioni che indichi i motivi dell’imposizione e l’importo giornaliero della penalità. La persona interessata dispone di almeno quattro settimane per osservazioni scritte ed eventualmente può essere sentita in audizione non pubblica, con assistenza di un difensore. La decisione deve indicare base giuridica, motivazione, importo e data di decorrenza. La penalità cessa quando la persona si conforma alla decisione cui era soggetta.

Decisioni provvisorie sulle misure di vigilanza

Quando l’ABE adotta una decisione provvisoria ai sensi dell’articolo 135, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2023/1114, essa la notifica immediatamente e assegna almeno quattro settimane per osservazioni scritte. Su richiesta, concede l’accesso al fascicolo, con uso dei documenti limitato ai procedimenti giudiziari o amministrativi relativi all’applicazione del regolamento (UE) 2023/1114. Può svolgere un’audizione non pubblica con assistenza difensiva. La decisione definitiva deve essere adottata quanto prima possibile; se conferma la responsabilità, l’ABE adotta una decisione di conferma con una o più misure di vigilanza dell’articolo 130. Se non conferma la decisione provvisoria, quest’ultima si considera abrogata.

Accesso al fascicolo e limiti d’uso

La persona oggetto delle indagini che abbia ricevuto una sintesi delle conclusioni ha, su richiesta, diritto di accesso al fascicolo. I documenti consultati possono essere utilizzati solo per procedimenti giudiziari o amministrativi relativi all’applicazione del regolamento (UE) 2023/1114, con salvezza dell’interesse alla tutela dei segreti aziendali di terzi.

Prescrizione per l’imposizione delle sanzioni

L’imposizione di sanzioni amministrative pecuniarie e penalità di mora è soggetta a prescrizione quinquennale. Il termine decorre dal giorno successivo alla violazione e, nelle violazioni continuative o reiterate, dal giorno di cessazione della violazione. Qualsiasi atto dell’ABE o dell’autorità nazionale competente, su richiesta dell’ABE ai sensi dell’articolo 138, che riguardi le indagini interrompe la prescrizione, con effetto dalla notifica alla persona interessata. Dopo l’interruzione il termine ricomincia da capo, ma comunque non oltre il doppio del termine originario, salvo sospensione per i procedimenti pendenti dinanzi alla commissione di ricorso dell’ABE o per il riesame della Corte di giustizia dell’Unione europea.

Prescrizione per l’applicazione delle sanzioni

Anche la facoltà di applicare le decisioni adottate ai sensi degli articoli 131 e 132 del regolamento (UE) 2023/1114 è soggetta a prescrizione di cinque anni, decorrenti dal giorno successivo al definitivo passaggio in giudicato della decisione. La prescrizione si interrompe con gli atti dell’ABE o dell’autorità competente, su richiesta dell’ABE, diretti all’esecuzione del pagamento o delle relative condizioni. È sospesa durante il termine concesso per il pagamento e mentre l’esecuzione è sospesa per decisioni della commissione di ricorso o per il riesame dinanzi alla Corte di giustizia.

Riscossione e destinazione degli importi

Gli importi riscossi a titolo di sanzioni amministrative pecuniarie e penalità di mora sono depositati dall’ABE su conti fruttiferi distinti, aperti per la singola sanzione o penalità, e non sono iscritti nel bilancio dell’ABE né come disponibilità di bilancio. Quando le sanzioni diventano definitive a seguito dell’esaurimento o della decadenza dei rimedi, l’ABE trasferisce alla Commissione gli importi e gli interessi maturati, che sono poi iscritti nel bilancio generale dell’Unione. L’ABE riferisce periodicamente alla Commissione sull’ammontare delle sanzioni inflitte e sul loro stato.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.