Regolamento (UE) 2020/398

Regolamento di esecuzione (UE) 2020/398 del Consiglio

Il regolamento interviene nel quadro delle misure restrittive dell’Unione nei confronti di soggetti legati alle azioni che compromettono o minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina. L’atto non istituisce nuove sanzioni, ma aggiorna l’elenco contenuto nell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014 a seguito di un riesame del Consiglio.

Base giuridica e funzione dell’atto

L’adozione si fonda sul TFUE e sul regolamento (UE) n. 269/2014, in particolare sull’articolo 14, paragrafi 1 e 3. Il regolamento di esecuzione è dunque strumentale all’adeguamento puntuale della lista sanzionatoria già esistente, mantenendo inalterato l’impianto generale delle misure restrittive adottate dall’Unione nel contesto della crisi ucraina.

Contenuto dell’aggiornamento dell’elenco

Il considerando rileva che, in esito al riesame, è opportuno modificare le informazioni relative a 161 persone e 11 entità incluse nell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014 e sopprimere le voci di due persone decedute. L’allegato del regolamento di esecuzione contiene quindi:

• la cancellazione delle voci relative a Evgeni Viktorovich Bushmin e Valery Kirillovich Medvedev;
• la sostituzione di numerose voci riguardanti persone fisiche ed entità, con aggiornamento di dati identificativi, motivazioni e date di inserimento.

Profili sostanziali delle persone ed entità elencate

Le motivazioni riportate nell’allegato ruotano attorno a condotte quali:

• partecipazione all’annessione illegale della Crimea e di Sebastopoli;
• sostegno politico, istituzionale, militare o propagandistico alle azioni separatiste in Crimea, Donetsk e Luhansk;
• ruolo in organi, strutture o entità non riconosciute o illegittime;
• partecipazione all’organizzazione di referendum ed elezioni ritenuti illegali dal diritto ucraino;
• contributo al consolidamento del controllo russo sulla Crimea o al sostegno delle forze armate e di sicurezza russe impiegate in Ucraina.

Tra le entità colpite figurano, a titolo esemplificativo, strutture o organismi separatisti, gruppi armati, imprese confiscate o riconfigurate dalle autorità di fatto in Crimea, nonché organizzazioni pubbliche coinvolte nelle consultazioni illegali.

Effetti giuridici e applicazione

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. L’atto è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri, con conseguente necessità di immediata conformazione degli operatori e delle autorità nazionali competenti alle liste aggiornate.

Implicazioni pratiche per i professionisti

Per avvocati e commercialisti, il dato centrale è la necessità di verificare costantemente la corrispondenza tra controparti, soci, amministratori, beneficiari effettivi, clienti o asset e i nominativi aggiornati nell’allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014, come modificato. L’aggiornamento può incidere su operazioni di pagamento, disponibilità di fondi e risorse economiche, due diligence sanzionatoria, controlli KYC/AML e gestione dei rapporti contrattuali con soggetti collegati alle aree o alle strutture menzionate.