Regolamento (UE) 2014/833

Misure restrittive nei confronti della Russia connesse alla crisi ucraina

Il regolamento introduce misure restrittive economiche e finanziarie per aumentare i costi delle azioni russe ritenute idonee a compromettere l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina e per favorire una soluzione pacifica della crisi. Esso attua la decisione 2014/512/PESC e si coordina con il regolamento (UE) n. 269/2014. Le misure sono concepite come ulteriori restrizioni, soggette a riesame periodico e suscettibili di sospensione, revoca o integrazione.

Ambito di applicazione e definizioni

Il regolamento si applica:

• nel territorio dell’Unione;
• a bordo di aeromobili e natanti sottoposti alla giurisdizione di uno Stato membro;
• ai cittadini di uno Stato membro, anche quando si trovano fuori dal territorio dell’Unione;
• alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti secondo il diritto di uno Stato membro, anche se situati fuori dall’Unione;
• alle attività economiche esercitate interamente o parzialmente nell’Unione.

Tra le definizioni rilevanti figurano quelle di beni e tecnologie a duplice uso, assistenza tecnica, servizi di intermediazione, intermediazione finanziaria, valori mobiliari, strumenti del mercato monetario ed ente creditizio. I beni a duplice uso sono quelli elencati nell’allegato I del regolamento (CE) n. 428/2009.

Beni e tecnologie a duplice uso

L’articolo 2 vieta la vendita, la fornitura, il trasferimento o l’esportazione, diretta o indiretta, di beni e tecnologie a duplice uso, anche non originari dell’Unione, verso qualsiasi persona, entità o organismo in Russia oppure per un uso in Russia, quando tali prodotti sono o possono essere destinati, anche solo in parte, a un uso militare o a un utilizzatore finale militare. Qualora l’utente finale sia costituito dalle forze militari russe, tutti i beni e le tecnologie a duplice uso forniti sono considerati destinati a uso militare.

Nel quadro del regolamento (CE) n. 428/2009, le autorità competenti devono evitare di concedere autorizzazioni quando vi siano fondati motivi per ritenere che l’utente finale possa essere militare o che i beni possano essere destinati a un uso militare. L’autorizzazione può tuttavia essere concessa quando l’esportazione è necessaria per adempiere un obbligo derivante da un contratto o accordo concluso prima del 1° agosto 2014. L’esportatore deve fornire tutte le informazioni pertinenti necessarie alla domanda.

Tecnologie per il settore petrolifero

L’articolo 3 assoggetta ad autorizzazione preventiva la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione, diretta o indiretta, delle tecnologie elencate nell’allegato II, anche se non originarie dell’Unione, quando sono destinate a un uso in Russia. L’autorizzazione è rilasciata dall’autorità competente dello Stato membro in cui è stabilito l’esportatore, secondo le modalità previste dall’articolo 11 del regolamento (CE) n. 428/2009, ed è valida in tutto il territorio dell’Unione.

L’allegato II comprende, tra gli altri, tubi e aste per oleodotti, gasdotti e attività estrattive, utensili e macchinari di perforazione, pompe, parti di macchine, derrick, piattaforme di perforazione e determinati natanti. Le tecnologie sono rilevanti in particolare per:

• prospezione e produzione di petrolio in acque profonde;
• prospezione e produzione di petrolio nell’Artico;
• progetti relativi allo scisto bituminoso in Russia.

Le autorità competenti non concedono l’autorizzazione quando hanno fondati motivi per stabilire che le tecnologie siano destinate a uno di tali progetti. È prevista un’eccezione per l’esecuzione di obblighi derivanti da contratti o accordi conclusi prima del 1° agosto 2014. L’autorità può annullare, sospendere, modificare o revocare un’autorizzazione già concessa.

In caso di diniego, annullamento, sospensione, limitazione sostanziale o revoca, lo Stato membro deve informare gli altri Stati membri e la Commissione, nel rispetto delle regole di riservatezza previste dal regolamento (CE) n. 515/97. Prima di autorizzare una transazione sostanzialmente identica a una transazione oggetto di un diniego ancora valido da parte di un altro Stato membro, deve essere effettuata una consultazione; qualora l’autorizzazione venga comunque concessa, gli altri Stati membri e la Commissione devono essere informati delle ragioni della decisione.

Assistenza tecnica, servizi di intermediazione e sostegno finanziario

L’articolo 4 vieta di fornire, direttamente o indirettamente, assistenza tecnica connessa ai beni e alle tecnologie inclusi nell’elenco comune delle attrezzature militari, o alla loro fornitura, fabbricazione, manutenzione e utilizzazione, quando il destinatario si trova in Russia o l’uso è previsto in Russia.

È inoltre vietato fornire finanziamenti o assistenza finanziaria connessi a tali beni e tecnologie, comprese sovvenzioni, prestiti, assicurazioni e garanzie dei crediti all’esportazione.

Per i beni e le tecnologie a duplice uso, sono vietati, quando sussiste un possibile uso militare o un utilizzatore finale militare:

• l’assistenza tecnica;
• i servizi di intermediazione;
• i finanziamenti;
• l’assistenza finanziaria, incluse sovvenzioni, prestiti e assicurazioni dei crediti all’esportazione.

La fornitura di assistenza tecnica o servizi di intermediazione relativi alle tecnologie dell’allegato II è soggetta ad autorizzazione, così come i finanziamenti e l’assistenza finanziaria connessi a tali tecnologie. L’autorizzazione può riguardare destinatari in Russia oppure destinatari situati in qualsiasi altro Paese quando l’assistenza riguarda tecnologie destinate a un uso in Russia.

I divieti non pregiudicano l’esecuzione di obblighi derivanti da contratti o accordi conclusi prima del 1° agosto 2014 né la prestazione dell’assistenza necessaria alla manutenzione e alla sicurezza delle capacità esistenti all’interno dell’Unione.

Restrizioni sul mercato dei capitali

L’articolo 5 vieta l’acquisto, la vendita, l’intermediazione, l’assistenza all’emissione e qualsiasi altra negoziazione, diretta o indiretta, avente a oggetto valori mobiliari e strumenti del mercato monetario con scadenza superiore a 90 giorni emessi dopo il 1° agosto 2014.

Il divieto riguarda:

• gli enti creditizi principali e gli altri enti principali stabiliti in Russia, a proprietà o controllo pubblico superiore al 50% al 1° agosto 2014, incaricati di promuovere la competitività, la diversificazione dell’economia russa e gli investimenti e indicati nell’allegato III;
• le persone giuridiche, entità o organismi stabiliti fuori dall’Unione i cui diritti di proprietà siano detenuti per almeno il 50% da un ente incluso nell’allegato III;
• le persone giuridiche, entità o organismi che agiscono per conto o sotto la direzione dei soggetti precedenti.

L’allegato III elenca Sberbank, VTB Bank, Gazprombank, Vnesheconombank (VEB) e Rosselkhozbank. Il testo dei considerando precisa che altri servizi finanziari, quali attività di deposito, servizi di pagamento e prestiti, diversi da quelli contemplati dall’articolo 5, non rientrano nel relativo divieto.

Cooperazione amministrativa e autorità competenti

Gli Stati membri e la Commissione devono informarsi reciprocamente sulle misure adottate e condividere le informazioni pertinenti, in particolare riguardo a:

• autorizzazioni concesse ai sensi dell’articolo 3;
• problemi di violazione e applicazione delle norme;
• sentenze pronunciate dagli organi giurisdizionali nazionali.

Gli Stati membri devono inoltre comunicare immediatamente ogni altra informazione idonea a pregiudicare l’effettiva attuazione del regolamento.

Gli Stati membri designano le autorità competenti, ne comunicano gli estremi alla Commissione e indicano i relativi siti web nell’allegato I. L’allegato I contiene anche l’indirizzo per le notifiche alla Commissione europea: Servizio degli strumenti di politica estera, EEAS 02/309, B-1049 Bruxelles, Belgio, e-mail relex-sanctions@ec.europa.eu. La Commissione è autorizzata a modificare l’allegato I sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Sanzioni e responsabilità

Gli Stati membri stabiliscono le sanzioni applicabili alle violazioni e adottano tutte le misure necessarie per garantire l’attuazione del regolamento. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive. Le relative norme devono essere notificate alla Commissione subito dopo l’entrata in vigore del regolamento, insieme a ogni modifica successiva.

L’articolo 10 esclude la responsabilità della persona fisica o giuridica, dell’entità o dell’organismo che non sapeva e non aveva ragionevoli motivi per sospettare che la propria condotta avrebbe violato le misure previste dal regolamento.

Divieto di riconoscimento di determinati diritti contrattuali

L’articolo 11 esclude la possibilità di esercitare diritti derivanti da contratti o transazioni sulla cui esecuzione abbiano inciso, direttamente o indirettamente, integralmente o parzialmente, le misure del regolamento. Il divieto comprende richieste di indennizzo, compensazione, escussione o pagamento di garanzie e controgaranzie, incluse quelle finanziarie.

Il divieto opera quando la richiesta è presentata da:

• entità soggette all’articolo 5, paragrafo 1, lettere b) o c), o elencate nell’allegato III;
• qualsiasi altra persona, entità o organismo russo;
• persone, entità o organismi che agiscono per conto o tramite uno dei soggetti precedenti.

In una procedura finalizzata all’esercizio del diritto, spetta a chi intende esercitarlo dimostrare che esso non è vietato. Resta salvo il diritto al controllo giurisdizionale dell’inadempimento degli obblighi contrattuali derivante dall’applicazione del regolamento.

Divieto di elusione

È vietata la partecipazione consapevole e deliberata ad azioni aventi come finalità o conseguenza l’elusione dei divieti relativi a beni a duplice uso, assistenza e finanziamento o mercato dei capitali. Il divieto comprende anche l’utilizzo di soggetti sostituti o interposti per operare con le entità interessate dall’articolo 5.

Entrata in vigore e applicazione

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. È obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro, senza necessità di recepimento nazionale. Le misure devono quindi essere considerate nelle operazioni di esportazione, nei contratti di fornitura e assistenza, nei servizi finanziari e nelle operazioni con controparti russe o con soggetti collegati agli enti dell’allegato III.