Regolamento (UE) 2017/1158

Regolamento di esecuzione (UE) 2017/1158 della Commissione

Il regolamento, adottato in attuazione dell’articolo 33, paragrafo 5, del regolamento (UE) n. 596/2014, uniforma le modalità di scambio informativo tra le autorità competenti nazionali e l’ESMA in materia di abusi di mercato. La finalità è rendere più agevole, coerente e comparabile la raccolta dei dati su indagini, sanzioni e misure, evitando ritardi, omissioni e difformità nella registrazione delle informazioni.

Contesto e finalità

Dai considerando emerge che la Commissione intende predisporre procedure comuni e formulari standard per la trasmissione delle informazioni richieste dall’articolo 33 MAR. Viene inoltre sottolineata la necessità che ogni autorità competente designi un punto di contatto dedicato, così da facilitare la comunicazione con l’ESMA e assicurare un flusso informativo ordinato. Il regolamento si fonda su progetti di norme tecniche di attuazione predisposti dall’ESMA.

Definizione rilevante

L’articolo 1 fornisce una definizione ampia di "mezzo elettronico", comprensiva di strumenti per il trattamento, l’archiviazione e la trasmissione di dati tramite cavo, onde radio, tecnologie ottiche o altri mezzi elettromagnetici. La definizione è funzionale all’obbligo di trasmissione elettronica sicura delle informazioni verso l’ESMA.

Punti di contatto e organizzazione dello scambio informativo

L’articolo 2 impone a ciascuna autorità competente di nominare un punto di contatto unico per l’invio delle informazioni e per le questioni connesse alla trasmissione. Le autorità nazionali devono comunicare all’ESMA i dati di tale punto di contatto; specularmente, l’ESMA designa un proprio punto di contatto per il ricevimento delle informazioni e per le comunicazioni relative. Inoltre, l’ESMA pubblica sul proprio sito Internet il punto di contatto delle autorità competenti, così da rendere più trasparente e agevole il canale di interlocuzione.

Notifica annuale aggregata delle informazioni

L’articolo 3 disciplina la relazione annuale aggregata che le autorità competenti devono trasmettere all’ESMA. La comunicazione deve essere effettuata compilando, ove pertinente, il formulario di cui all’allegato I e deve includere le informazioni previste dall’articolo 33, paragrafi 1 e 2, del regolamento (UE) n. 596/2014. Il termine è fissato al 31 marzo di ogni anno e la relazione deve riferirsi a tutte le indagini svolte e a tutte le sanzioni e misure imposte nell’anno civile precedente.

La trasmissione deve avvenire con mezzi elettronici sicuri. È l’ESMA a specificare e identificare tali mezzi, che devono garantire la completezza, l’integrità e la riservatezza delle informazioni trasmesse. Il considerando 4 precisa inoltre che le informazioni sulle indagini devono essere coerenti e comparabili e riguardare soltanto le indagini effettivamente trattate dalle autorità competenti nel periodo di riferimento.

Notifica delle sanzioni e misure comunicate al pubblico

L’articolo 4 riguarda le sanzioni e le misure da notificare singolarmente all’ESMA ai sensi dell’articolo 33, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 596/2014. La notifica avviene mediante le interfacce del sistema informatico e della banca dati predisposti dall’ESMA per gestire ricezione, archiviazione e pubblicazione delle informazioni. Il formato da utilizzare è quello del file di notifica contenuto nell’allegato II.

L’allegato II elenca i campi informativi richiesti, tra cui: quadro giuridico, Stato membro, identificativi dell’autorità e dell’entità, natura della sanzione, nome della persona fisica o giuridica, testo libero della decisione, data di irrogazione e, se del caso, data di cessazione degli effetti. Per le persone giuridiche autorizzate ai sensi del quadro MiFID, OICVM o GEFIA sono previsti identificativi specifici.

Rettifica, annullamento e aggiornamento delle notifiche

L’articolo 5 disciplina la gestione degli errori o delle variazioni successive nelle notifiche già trasmesse. Se l’autorità competente intende annullare un file di notifica, deve cancellare il file esistente e inviarne uno nuovo. Se invece intende aggiornare una notifica già inviata, deve ritrasmettere il file con i dati aggiornati. La norma garantisce così l’allineamento costante della banca dati ESMA rispetto allo stato effettivo delle misure e sanzioni notificate.

Entrata in vigore e efficacia

L’articolo 6 prevede l’entrata in vigore del regolamento il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri, senza necessità di recepimento nazionale.