Regolamento (UE) 2024/1485

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "servizi di intermediazione", "richiesta", "contratto o operazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "finanziamenti o assistenza finanziaria", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi", "assistenza tecnica" e "territorio dell’Unione". Tali definizioni sono centrali per delimitare il perimetro dei divieti e delle deroghe.

Divieto relativo al materiale che può essere usato per la repressione interna

L’articolo 2 vieta la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione, diretta o indiretta, del materiale elencato nell’allegato I verso qualsiasi persona, entità o organismo in روسيا o per un uso in Russia, nonché l’assistenza tecnica, i servizi di intermediazione e i finanziamenti/assistenza finanziaria connessi. Sono previste deroghe per dispositivi di protezione temporaneamente esportati da personale ONU/UE/Stati membri, media, operatori umanitari e dello sviluppo per uso personale, e autorizzazioni per uso umanitario o protettivo, programmi di costruzione istituzionale e operazioni di gestione crisi ONU/UE o di organizzazioni regionali/subregionali. Ulteriori autorizzazioni sono possibili per il funzionamento di rappresentanze diplomatiche e consolari e per determinati servizi di comunicazione elettronica.

Regime autorizzatorio per materiale, tecnologie e software dell’allegato II

L’articolo 3 vieta l’esportazione, vendita, fornitura o trasferimento di materiale, tecnologie o software elencati nell’allegato II a soggetti in Russia o per uso in Russia senza preventiva autorizzazione dell’autorità competente. L’autorizzazione è negata quando vi siano fondati motivi per ritenere che i beni siano destinati a repressione interna da parte di governo, enti pubblici, imprese o agenzie russe, o di soggetti che agiscono per loro conto. Sono previste deroghe per rappresentanze diplomatiche e consolari e per determinati servizi di telecomunicazione e data center; le autorizzazioni e i dinieghi devono essere comunicati agli altri Stati membri e alla Commissione entro 4 settimane.

Divieti accessori su assistenza, finanziamento e servizi di intercettazione

L’articolo 4 vieta, salvo preventiva autorizzazione ai sensi dell’articolo 3, la prestazione di assistenza tecnica e servizi di intermediazione relativi ai beni dell’allegato II, il finanziamento o l’assistenza finanziaria connessi, e la fornitura di servizi di controllo o intercettazione di telecomunicazioni o comunicazioni internet al governo russo, a enti pubblici, imprese o agenzie russe, o per loro conto/beneficio. È precisato che il divieto di manutenzione e riparazione comprende anche aggiornamento e riparazione del software incorporato.

Clausola anti-elusione per beni non elencati

L’articolo 5 estende i divieti degli articoli 2 e 3 anche ai beni, tecnologie o software non inclusi negli allegati I e II quando siano destinati, in tutto o in parte, a usi di repressione interna in Russia. Se l’operatore viene a conoscenza di tale destinazione, deve informare immediatamente le autorità competenti; se non aveva motivo di sospettarla, i divieti non si applicano.

Congelamento di fondi e risorse economiche

L’articolo 6 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati nell’allegato IV e vieta di metterli a disposizione, direttamente o indirettamente, o di destinarli a loro vantaggio. L’allegato IV comprende persone, entità e organismi responsabili di gravi violazioni dei diritti umani o di repressione della società civile e dell’opposizione democratica, soggetti che li sostengono o ne agevolano gli atti, e soggetti associati a costoro.

Deroghe al congelamento per esigenze fondamentali e specifiche finalità

L’articolo 7 consente autorizzazioni per lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per bisogni fondamentali, servizi legali, costi di custodia/gestione, spese straordinarie, pagamenti su/da conti di missioni diplomatiche o organizzazioni internazionali immuni, esigenze delle rappresentanze diplomatiche e consolari e servizi di comunicazione elettronica. È prevista anche una deroga per la vendita e il trasferimento, entro il 28 agosto 2024 o entro sei mesi dall’inserimento in elenco se successivo, di diritti di proprietà su persone giuridiche stabilite nell’Unione, purché i proventi restino congelati. Le autorizzazioni devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Deroga umanitaria con meccanismo accelerato

L’articolo 8 permette lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati quando necessari a garantire l’inoltro tempestivo di aiuti umanitari o attività a favore dei bisogni umani fondamentali. Se l’autorità competente non adotta una decisione sfavorevole, non chiede informazioni o non fissa un termine ulteriore entro 5 giorni lavorativi dalla domanda, l’autorizzazione si considera rilasciata. Le autorizzazioni sono comunicate entro 4 settimane.

Deroghe per decisioni giudiziarie, arbitrali e obbligazioni pregresse

L’articolo 9 consente lo svincolo di fondi congelati per dare esecuzione a decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative pregresse o esecutive, purché i fondi servano esclusivamente a soddisfare i crediti riconosciuti e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. L’articolo 10 autorizza, a condizioni specifiche, lo svincolo di fondi per pagamenti dovuti da soggetti elencati in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento in allegato IV, se il pagamento avviene da parte del soggetto elencato e non viola il divieto di messa a disposizione di fondi. Le autorizzazioni sono notificate entro 2 settimane.

Regole operative sui conti congelati e flussi consentiti

L’articolo 11 consente agli enti finanziari o creditizi di accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché anch’essi congelati, con obbligo di informare senza indugio l’autorità competente. Sono esclusi dal divieto gli interessi, altri profitti e taluni pagamenti dovuti per contratti, obbligazioni o decisioni emesse prima dell’inserimento in elenco, purché restino congelati ai sensi dell’articolo 6.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 12 impone ai soggetti interessati di fornire immediatamente informazioni utili all’applicazione del regolamento, incluse quelle su conti e importi congelati e su fondi/risorse economiche detenuti nell’Unione, e di collaborare con l’autorità competente. Le informazioni sono scambiate con la Commissione e con le altre autorità, nel rispetto della riservatezza e del segreto professionale forense; le autorità di contrasto, doganali, finanziarie e i registri pubblici devono elaborare e scambiare prontamente i dati necessari, soprattutto in caso di violazioni o elusione.

Divieto di elusione e obblighi specifici per i soggetti inseriti in elenco

L’articolo 13 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività finalizzate o idonee a eludere le misure del regolamento. I soggetti dell’allegato IV devono comunicare entro 6 settimane i fondi o le risorse economiche nella giurisdizione dello Stato membro competente e collaborare alla verifica; la mancata comunicazione è qualificata come elusione. Sono previsti limiti all’uso delle informazioni e al trattamento dei dati personali.

Esenzioni da responsabilità e tutela dell’affidamento

L’articolo 14 prevede che il congelamento o il rifiuto di rendere disponibili fondi eseguiti in buona fede non comportano responsabilità per chi li attua, salvo negligenza. Non vi è responsabilità neppure quando i soggetti non sapevano e non avevano motivo ragionevole di sospettare che la loro condotta avrebbe violato il regolamento.

Inopponibilità delle pretese contrattuali

L’articolo 15 stabilisce che non è soddisfatta alcuna richiesta connessa a contratti o operazioni influenzati dalle misure restrittive, se proposta da soggetti dell’allegato IV o da chi agisce per loro conto. L’onere di provare che la richiesta non è vietata ricade su chi la propone. Resta salvo il controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento contrattuale derivante dal regolamento.

Cooperazione tra istituzioni e Stati membri

L’articolo 16 disciplina lo scambio reciproco di informazioni tra Commissione e Stati membri, con particolare riferimento ai fondi congelati, alle autorizzazioni rilasciate, ai problemi di violazione/applicazione e alle sentenze nazionali. Gli Stati membri devono comunicare immediatamente ogni ulteriore informazione rilevante per l’effettiva attuazione.

Aggiornamento degli elenchi e diritti di difesa

L’articolo 17 attribuisce al Consiglio il potere di modificare l’allegato IV quando applica a un soggetto le misure dell’articolo 2, con comunicazione dei motivi e possibilità di presentare osservazioni. In caso di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione; l’elenco è riesaminato almeno ogni 12 mesi. Alla Commissione è conferito il potere di modificare l’allegato III in base alle informazioni fornite dagli Stati membri.

Contenuto minimo dell’allegato IV

L’articolo 18 richiede che l’allegato IV indichi i motivi dell’inserimento in elenco e, ove disponibili, gli elementi identificativi dei soggetti interessati. Per le persone fisiche possono essere inclusi nome, alias, data e luogo di nascita, cittadinanza, numeri di passaporto o carta d’identità, genere, indirizzo, funzione o professione; per persone giuridiche, entità o organismi, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede.

Sanzioni nazionali

L’articolo 19 impone agli Stati membri di stabilire norme sanzionatorie per le violazioni del regolamento e di adottare le misure necessarie per la sua applicazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive e devono comprendere adeguati provvedimenti di confisca dei proventi delle violazioni. Gli Stati membri devono informare senza indugio la Commissione delle norme adottate e delle successive modifiche.

Trattamento dei dati personali

L’articolo 20 autorizza Consiglio, Commissione e alto rappresentante a trattare dati personali per l’esercizio dei compiti relativi all’allegato IV, alla pubblicazione degli elenchi sanzionatori e alla valutazione dell’impatto delle misure. Il trattamento è limitato ai dati necessari, inclusi, se del caso, dati su reati, condanne e misure di sicurezza, e avviene come previsto dal regolamento (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e canali di comunicazione

L’articolo 21 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di indicarle sui siti web elencati nell’allegato III, comunicando alla Commissione le relative coordinate e ogni modifica. L’allegato III fissa anche l’indirizzo per le notifiche alla Commissione europea (DG FISMA, Rue Joseph II 54, B-1049 Bruxelles, e-mail relex-sanctions@ec.europa.eu).

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 23 specifica che il regolamento si applica nel territorio dell’Unione, a bordo di aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini dell’Unione ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e alle attività economiche esercitate, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore e natura vincolante

L’articolo 24 prevede l’entrata in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.