Regolamento (UE) 2021/1300

Regolamento di esecuzione (UE) 2021/1300: aggiornamento delle misure restrittive contro la RPDC

Il regolamento interviene sul regime sanzionatorio dell’Unione nei confronti della Repubblica popolare democratica di Corea, già disciplinato dal regolamento (UE) 2017/1509. La finalità è di mantenere e aggiornare gli elenchi di persone, entità e organismi designati, alla luce del riesame effettuato dal Consiglio e degli aggiornamenti delle informazioni identificative e dei motivi di inserimento in lista.

Contesto normativo e funzione dell’atto

Il Consiglio adotta il regolamento di esecuzione sulla base dell’articolo 47, paragrafo 2, del regolamento (UE) 2017/1509. Nei considerando si precisa che, in conformità dell’articolo 47 bis, paragrafo 1, lo stesso Consiglio ha riesaminato gli elenchi contenuti negli allegati XV, XVI, XVII e XVIII. L’esito del riesame porta a confermare il mantenimento delle misure restrittive nei confronti di tutte le persone ed entità presenti negli allegati XV e XVI, nonché ad aggiornare alcuni dati e motivi di designazione.

Ambito oggettivo delle modifiche

L’atto non introduce un nuovo pacchetto di sanzioni, ma modifica gli allegati del regolamento base. In particolare:

• aggiorna una voce dell’allegato XIII;
• sostituisce varie voci dell’allegato XV, riferite a persone fisiche e a un’entità;
• sostituisce una voce dell’allegato XVI.

Le modifiche riguardano soprattutto l’aggiornamento di nomi, pseudonimi, date di nascita, ruoli istituzionali, motivazioni di inserimento e informazioni identificative, con particolare attenzione ai collegamenti con i programmi nucleari, missilistici e di armi di distruzione di massa della RPDC.

Allegato XIII

Nell’allegato XIII, dedicato all’elenco di persone, entità e organismi di cui all’articolo 34, paragrafi 1 e 3, viene sostituita la voce 77 relativa a Ri Pyong Chul. La voce aggiornata riporta pseudonimi, anno di nascita, cittadinanza, sesso, indirizzo e la data di designazione ONU del 22.12.2017; il motivo della designazione è indicato nel suo ruolo di supplente dell’ufficio politico del Partito dei lavoratori della Corea e primo vicedirettore del Munitions Industry Department.

Allegato XV: persone fisiche designate ai sensi dell’articolo 34, paragrafo 4, lettera a)

L’allegato XV contiene una serie di persone fisiche la cui designazione viene confermata e aggiornata. Le voci sostituite sono le nn. 6, 7, 10, 11, 15, 16, 17, 18, 19, 24 e 25. I motivi indicati nel testo rinnovato riconducono, in sostanza, tali soggetti a posizioni di vertice politico o militare nella RPDC e al sostegno o promozione dei programmi collegati a:

• nucleare;
• missili balistici;
• altre armi di distruzione di massa.

Tra gli elementi più rilevanti:

• SO Sang-kuk: capo del dipartimento di Fisica nucleare dell’Università Kim Il Sung;
• KIM Yong Chol: figura apicale negli organi politici e militari, con richiamo al precedente ruolo nel Reconnaissance General Bureau;
• HONG Sung-Mu: vicedirettore del Munitions Industry Department, responsabile dello sviluppo di programmi sulle armi convenzionali e sui missili, inclusi i missili balistici;
• JO Kyongchol, KIM Rak Kyom, KIM Won-hong, PAK Jong-chon, LI Yong-ju, SON Chol-ju: tutti descritti come militari o dirigenti coinvolti nei programmi di difesa della RPDC;
• RI Myong Su e SO Hong Chan: con ruoli di comando e logistica nelle forze armate popolari e con richiamo al loro peso nelle questioni di difesa nazionale.

In diversi casi il testo sottolinea la partecipazione a organismi chiave del partito o dell’esercito, la presenza a esercitazioni o l’elezione/riconferma in organi centrali nel gennaio 2021.

Allegato XV: entità designata

Nella sezione delle persone giuridiche, entità e organismi dell’allegato XV, la voce 4 relativa al Centro di ricerca nucleare di Yongbyon viene sostituita. L’entità resta designata dal 22.12.2009 per il suo coinvolgimento nella produzione di plutonio di qualità militare. Il testo aggiorna anche il quadro fattuale richiamando:

• la dipendenza dall’Ufficio generale per l’energia atomica, già designato dall’ONU il 16.7.2009;
• la relazione finale del marzo 2021 del gruppo di esperti istituito dalla risoluzione 1874 del Consiglio di sicurezza ONU;
• la rilevazione di pennacchi di vapore e l’indicazione, secondo uno Stato membro dell’ONU, che il sito di arricchimento dell’uranio di Yongbyon è attivo.

Allegato XV: persona fisica per finanziamento della proliferazione

Nella sezione relativa alle persone designate ai sensi dell’articolo 34, paragrafo 4, lettera b), la voce 2 su KIM Tong-un viene sostituita. Il testo conferma la designazione del 22.12.2009 e precisa che si tratta dell’ex direttore di Office 39 del comitato centrale del Partito dei lavoratori della Corea, struttura coinvolta nel finanziamento della proliferazione. Viene inoltre richiamato il suo presunto ruolo nel 2011 per la raccolta fondi a favore di leader e personalità.

Allegato XVI

Nell’allegato XVI, sezione persone fisiche, la voce 6 relativa a YUN Chol è sostituita. La nuova descrizione lo identifica come terzo segretario dell’ambasciata nordcoreana in Cina e come persona di contatto della società General Precious Metal, coinvolta nella vendita di litio-6, prodotto legato al nucleare vietato dall’ONU. Il testo ricorda inoltre che la General Precious Metal era stata già identificata dall’Unione come prestanome dell’entità ONU Green Pine.

Entrata in vigore e effetti giuridici

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Come di consueto per questo tipo di atti, il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Implicazioni operative per i professionisti

Per avvocati e commercialisti, il rilievo pratico principale consiste nell’aggiornamento delle liste soggettive da utilizzare nei controlli di compliance sanzionatoria, nelle procedure KYC/AML e nei filtri contro controparti, clienti e beneficiari effettivi collegati alla RPDC. Il regolamento non definisce nuovi divieti materiali, ma rafforza l’attualità degli elenchi già vigenti e richiede un immediato allineamento dei sistemi di screening alle nuove denominazioni, pseudonimi e informazioni identificative.