Regolamento (UE) 2017/2063

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta", "contratto o transazione", "autorità competenti", "risorse economiche", "congelamento di risorse economiche", "congelamento di fondi", "fondi", "assistenza tecnica", "servizi di intermediazione" e "territorio dell’Unione". Le definizioni sono funzionali all’ampia portata delle misure restrittive e includono anche richieste giudiziali, arbitrali e di esecuzione di decisioni.

Divieto relativo ad armamenti e attrezzature militari

L’articolo 2 vieta di fornire assistenza tecnica, servizi di intermediazione, finanziamenti e assistenza finanziaria connessi ai beni e alle tecnologie dell’elenco comune delle attrezzature militari, nonché la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione di tali beni verso persone o entità in Venezuela o per uso in Venezuela. È prevista una deroga per l’esecuzione di contratti conclusi anteriormente al 13 novembre 2017, purché conformi alla posizione comune 2008/944/PESC e notificati all’autorità competente entro 5 giorni lavorativi dall’entrata in vigore.

Divieto su beni per la repressione interna

L’articolo 3 vieta l’esportazione, la fornitura, il trasferimento o la vendita di attrezzature utilizzabili a fini di repressione interna elencate nell’allegato I, nonché l’assistenza tecnica, i servizi di intermediazione e il finanziamento/assistenza finanziaria relativi a tali attrezzature, quando destinati a persone o entità in Venezuela o per uso in Venezuela.

Autorizzazioni in deroga per finalità umanitarie e di sminamento

L’articolo 4 consente alle autorità competenti di autorizzare, caso per caso e prima dell’attività, operazioni altrimenti vietate dagli articoli 2 e 3 se riguardano attrezzature militari non letali o beni utilizzabili per la repressione interna destinati esclusivamente a uso umanitario o protettivo, a programmi di rafforzamento istituzionale dell’ONU, dell’Unione o di organizzazioni regionali/subregionali, o a operazioni di gestione delle crisi. È inoltre ammessa l’autorizzazione per attrezzature e materiale per lo sminamento e i relativi finanziamenti/servizi.

Esenzione per abbigliamento protettivo personale

L’articolo 5 esclude dall’applicazione degli articoli 2 e 3 l’abbigliamento protettivo, compresi giubbotti antiproiettile ed elmetti militari, temporaneamente esportati in Venezuela da personale ONU, dell’Unione, degli Stati membri, da rappresentanti dei media e da operatori umanitari o dello sviluppo, per esclusivo uso personale.

Regime autorizzatorio per tecnologie di sorveglianza

L’articolo 6 vieta la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione, senza previa autorizzazione, di apparecchiature, tecnologie e software elencati nell’allegato II, destinati a persone o entità in Venezuela o per uso in Venezuela. L’autorizzazione è negata se vi sono fondati motivi per ritenere che tali beni siano destinati a fini di repressione interna da parte del governo o di altri soggetti venezuelani. Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro 4 settimane.

Divieto di servizi di intercettazione e supporto correlato

L’articolo 7 vieta, salvo autorizzazione ai sensi dell’articolo 6, la prestazione di assistenza tecnica, servizi di intermediazione, finanziamenti o assistenza finanziaria relativi ai beni dell’allegato II e la fornitura di servizi di controllo o intercettazione di telecomunicazioni o comunicazioni internet al governo, agli enti pubblici o a soggetti che agiscano per loro conto o a loro beneficio. Il paragrafo 2 chiarisce che il controllo/intercettazione comprende l’accesso, estrazione, decodifica, registrazione, trattamento, analisi o archiviazione di dati relativi a chiamate e telecomunicazioni.

Congelamento dei fondi e delle risorse economiche

L’articolo 8 dispone il congelamento di tutti i fondi e delle risorse economiche appartenenti, detenuti o controllati dalle persone, entità e organismi elencati negli allegati IV e V, e vieta di metterli a disposizione o destinarli a loro vantaggio. L’allegato IV riguarda soggetti responsabili di gravi violazioni o abusi dei diritti umani o della repressione della società civile e dell’opposizione democratica, nonché soggetti le cui azioni compromettano democrazia e stato di diritto; l’allegato V riguarda i soggetti associati. Gli allegati devono indicare i motivi dell’inserimento e, ove possibile, i dati identificativi pertinenti.

Deroghe per esigenze essenziali, spese legali e altre ipotesi

L’articolo 9 consente autorizzazioni per lo svincolo di fondi o risorse congelati quando necessari per esigenze di base, per onorari e spese legali, per costi di ordinaria gestione o custodia, per spese straordinarie previa consultazione delle autorità e della Commissione almeno due settimane prima, o per pagamenti relativi a missioni diplomatiche/consolari o organizzazioni internazionali immuni. Gli Stati membri devono informare di ogni autorizzazione concessa.

Svincolo per decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali

L’articolo 10 consente lo svincolo di fondi congelati per soddisfare crediti risultanti da decisioni arbitrali o giudiziarie/amministrative emesse prima o dopo l’inserimento in elenco, purché la decisione non avvantaggi soggetti designati, il pagamento riguardi crediti riconosciuti validi e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico dello Stato membro interessato.

Pagamenti dovuti da soggetti designati e accredito di interessi

L’articolo 11 disciplina lo svincolo di fondi congelati per pagamenti dovuti da soggetti elencati in virtù di contratti o obbligazioni sorte prima dell’inserimento in elenco, previa autorizzazione. Consente inoltre, a certe condizioni, l’accredito di fondi trasferiti da terzi sui conti congelati, purché anch’essi congelati, nonché l’accredito di interessi, altri proventi e pagamenti dovuti in base a contratti preesistenti o decisioni giudiziarie/arbitrali.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 12 impone a persone, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione le informazioni utili all’attuazione del regolamento, comprese quelle su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. Le informazioni sono utilizzabili solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Tutela per l’esecuzione in buona fede e divieto di elusione

L’articolo 13 esclude la responsabilità di chi congela o rifiuta fondi in buona fede per conformarsi al regolamento, salvo negligenza, e di chi agisce senza sapere e senza ragionevoli motivi di sospettare la violazione. L’articolo 14 vieta la partecipazione consapevole e deliberata ad attività dirette a eludere le misure restrittive.

Effetti sulle pretese contrattuali e onere della prova

L’articolo 15 dispone che non siano soddisfatte le richieste connesse a contratti o transazioni la cui esecuzione sia stata incisa dalle misure del regolamento, incluse richieste di indennizzo, compensazione o garanzie, se presentate da soggetti elencati negli allegati IV e V o da chi agisce per loro conto. L’onere di provare la liceità della richiesta grava sul soggetto che la propone; resta salva la possibilità di controllo giurisdizionale dell’inadempimento.

Scambio di informazioni e riesame degli elenchi

L’articolo 16 impone alla Commissione e agli Stati membri di scambiarsi informazioni sulle misure adottate, sui fondi congelati, sulle autorizzazioni e sui casi di violazione e contenzioso. L’articolo 17 prevede che il Consiglio aggiorni gli allegati IV e V quando applica misure a nuovi soggetti, ne notifichi i motivi e garantisca la possibilità di presentare osservazioni; gli elenchi devono essere riesaminati almeno ogni 12 mesi. La Commissione può modificare l’allegato III sulla base delle informazioni degli Stati membri.

Sanzioni nazionali e autorità competenti

L’articolo 18 rimette agli Stati membri la determinazione delle sanzioni per le violazioni, che devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e impone la comunicazione delle norme sanzionatorie alla Commissione. L’articolo 19 richiede agli Stati membri di designare le autorità competenti e di comunicarne i riferimenti, oltre a mantenere aggiornati i siti web indicati nell’allegato III.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 20 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini degli Stati membri ovunque si trovino, alle persone giuridiche/enti/organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e alle attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 21 prevede l’entrata in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.