Regolamento (UE) 2024/1205

Regolamento (UE) 2024/1205 del Consiglio: modifica del regime restrittivo UE relativo al Mali

Il regolamento interviene sul regolamento (UE) 2017/1770 per adeguare il quadro delle misure restrittive in considerazione della situazione in Mali alla cessazione del regime di sanzioni delle Nazioni Unite. Il legislatore UE mantiene tuttavia un regime autonomo di sanzioni, fondato su congelamento dei beni, divieto di messa a disposizione di fondi e misure mirate contro soggetti responsabili o complici di azioni che minacciano pace, sicurezza o stabilità del Paese, o che ostacolano la transizione politica.

Contesto normativo e finalità

Il regolamento si inserisce nel seguito della risoluzione 2374 (2017) del Consiglio di sicurezza ONU e delle successive attuazioni UE, ma prende atto che il regime ONU è cessato il 31 agosto 2023 per mancata proroga. In tale quadro, il Consiglio elimina le disposizioni e le liste che recepivano il sistema ONU e ricalibra il regime UE autonomo, anche alla luce delle modifiche introdotte dalla decisione (PESC) 2024/1204.

Congelamento dei fondi e divieti fondamentali

Il nuovo articolo 2 stabilisce che sono congelati tutti i fondi e tutte le risorse economiche appartenenti a, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti inseriti nell'allegato I bis. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a disposizione di tali soggetti, o destinarli a loro vantaggio. La struttura del regolamento si fonda quindi sul duplice presidio del congelamento patrimoniale e del divieto di disponibilità economica.

Criteri di designazione nell'allegato I bis

L'articolo 2 ter definisce le categorie di soggetti elencabili. Vi rientrano, in sintesi, coloro che: sono responsabili o complici di atti o politiche che minacciano la pace, la sicurezza o la stabilità del Mali; partecipano ad attacchi contro le Nazioni Unite, il personale associato o le presenze internazionali di sicurezza; ostacolano gli aiuti umanitari; commettono gravi violazioni dei diritti umani o del diritto internazionale umanitario; reclutano o impiegano bambini nei gruppi armati; agevolano consapevolmente il viaggio di persone soggette a restrizioni; ostacolano il completamento della transizione politica, incluse elezioni e trasferimento dei poteri; oppure risultano associati ai soggetti delle categorie precedenti. L'allegato deve riportare anche i motivi dell'inserimento e, se disponibili, dati identificativi utili.

Deroghe per spese essenziali, legali e amministrative

Il nuovo articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare, caso per caso, lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati per soddisfare bisogni di base, compensare spese legali ragionevoli, coprire costi di ordinaria gestione o custodia dei beni congelati, affrontare spese straordinarie e consentire taluni pagamenti connessi a missioni diplomatiche o consolari o organizzazioni internazionali immuni. Per le spese straordinarie è richiesta una notifica preventiva agli altri Stati membri e alla Commissione almeno due settimane prima dell'autorizzazione; ogni autorizzazione va poi comunicata entro due settimane.

Esenzione e autorizzazioni in materia umanitaria

L'articolo 3 bis è riscritto in modo da rafforzare il canale umanitario. Il divieto dell'articolo 2 non si applica alla messa a disposizione di fondi o risorse economiche necessarie a garantire l'inoltro tempestivo di aiuti umanitari o a sostenere attività che soddisfino bisogni umani fondamentali, quando tali attività siano svolte da una serie di soggetti qualificati: ONU e organismi collegati, organizzazioni internazionali, ONG con status di osservatore all'Assemblea generale ONU, ONG finanziate bilateralmente o multilaterali che partecipano a piani di risposta ONU o cluster OCHA, enti con certificato di partenariato umanitario UE o riconosciuti da uno Stato membro, agenzie specializzate degli Stati membri e i rispettivi partner esecutivi. In via residuale, le autorità competenti possono autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi necessari per tali finalità; se l'autorità non si pronuncia entro cinque giorni lavorativi dalla domanda, l'autorizzazione si considera concessa. Le autorizzazioni devono essere comunicate entro quattro settimane.

Esecuzione di decisioni e pagamenti pregressi

Gli articoli 4 e 5 disciplinano le principali deroghe collegate a situazioni giuridiche preesistenti. Il primo consente lo svincolo di fondi quando siano destinati a soddisfare crediti fondati su decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative, purché la decisione non favorisca un soggetto listato e non contrasti con l'ordine pubblico nazionale. Il secondo consente lo svincolo per pagamenti dovuti in base a contratti, accordi o obbligazioni sorte prima dell'inserimento in elenco, a condizione che il pagamento provenga da un soggetto listato e non violi il divieto di messa a disposizione di fondi. In entrambi i casi, le autorizzazioni devono essere comunicate entro due settimane.

Operazioni bancarie su conti congelati e obblighi di congelamento di somme affluenti

L'articolo 6 chiarisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché anche tali importi restino congelati e l'autorità competente sia informata senza indugio. Sono inoltre ammesse, purché soggette a congelamento, le somme corrispondenti a interessi o altri profitti maturati sui conti, nonché i pagamenti dovuti in base a contratti anteriori o a decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali esecutive nello Stato membro interessato.

Obblighi di informazione, cooperazione e riservatezza

L'articolo 7 impone ai soggetti interessati di fornire immediatamente ogni informazione utile all'attuazione del regolamento, comprese quelle sui conti e importi congelati, e di collaborare con l'autorità competente. L'obbligo incontra il limite delle norme sulla riservatezza delle informazioni detenute dalle autorità giudiziarie e del segreto professionale degli avvocati, esteso anche ad altri professionisti certificati autorizzati a rappresentare il cliente in procedimenti pendenti o futuri. Il regolamento prevede inoltre un ampio circuito di scambio informativo tra autorità nazionali, Commissione, autorità di contrasto, dogane, autorità prudenziali, autorità AML/CFT, autorità dei mercati finanziari e amministratori di registri pubblici, specie per individuare violazioni o elusioni.

Divieto di soddisfazione di richieste connesse a operazioni colpite dalle misure

L'articolo 10 esclude la soddisfazione di richieste derivanti da contratti o operazioni la cui esecuzione sia stata incisa dalle misure restrittive, includendo domande di indennizzo, compensazione e richieste in materia di garanzie o controgaranzie. Il divieto opera se la domanda è proposta da soggetti listati o da chi agisca per loro tramite o per loro conto. L'onere di dimostrare la liceità della richiesta grava sul richiedente; resta fermo il diritto al controllo giurisdizionale sulla legittimità dell'inadempimento contrattuale.

Procedure di listing, riesame e aggiornamento degli allegati

L'articolo 12 disciplina il meccanismo di designazione e revisione: il Consiglio modifica l'allegato I bis quando applica le misure dell'articolo 2, comunica la decisione e i motivi all'interessato, oppure pubblica un avviso se l'indirizzo non è noto, e consente la presentazione di osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L'elenco è riesaminato periodicamente e comunque almeno ogni dodici mesi. La Commissione è autorizzata a modificare l'allegato II in base alle informazioni fornite dagli Stati membri.

Sanzioni nazionali, confisca e applicazione

L'articolo 13 richiede agli Stati membri di stabilire sanzioni per le violazioni del regolamento e di adottare tutte le misure necessarie per garantirne l'effettiva applicazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive, e gli Stati membri devono prevedere adeguati provvedimenti di confisca dei proventi delle violazioni. Le norme nazionali devono essere comunicate senza indugio alla Commissione, con aggiornamento per ogni modifica successiva.

Trattamento dei dati personali e utilizzo limitato delle informazioni

L'articolo 13 bis riconosce a Consiglio, Commissione e alto rappresentante la possibilità di trattare dati personali per l'esercizio dei rispettivi compiti, in particolare per la preparazione delle modifiche all'allegato I bis e per la pubblicazione dell'elenco consolidato e della mappa interattiva delle sanzioni. Il trattamento di dati relativi a reati, condanne o misure di sicurezza è ammesso solo nella misura necessaria alla preparazione dell'allegato. Il nuovo articolo 14 bis ribadisce inoltre che le informazioni fornite o ricevute possono essere usate esclusivamente per gli scopi per i quali sono state fornite o ricevute.

Ambito di applicazione territoriale e soggettivo

Il nuovo articolo 15 estende l'applicazione del regolamento al territorio dell'Unione e al suo spazio aereo, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di uno Stato membro ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro ovunque si trovino, nonché a qualsiasi soggetto che svolga attività economiche, in tutto o in parte, nell'Unione.

Allegato II e autorità competenti

L'allegato II è sostituito con un elenco aggiornato dei siti web delle autorità competenti nazionali e con il nuovo indirizzo per le notifiche alla Commissione europea, individuato presso la DG FISMA. Per l'Italia, il sito indicato è quello del Ministero degli affari esteri e della cooperazione internazionale relativo alle misure deroghe.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.