Regolamento (UE) 2021/697

Istituzione, durata e finalità del Fondo

L’articolo 1 istituisce il Fondo europeo per la difesa per il periodo dal 1 gennaio 2021 al 31 dicembre 2027, allineato al QFP 2021-2027. Il Fondo definisce obiettivi, bilancio, forme di finanziamento e regole di erogazione.

Definizioni chiave

L’articolo 2 chiarisce nozioni centrali, tra cui soggetto giuridico, richiedente, destinatario, consorzio, coordinatore, controllo, struttura di gestione esecutiva, azione di ricerca, azione di sviluppo, tecnologia innovativa per la difesa, PMI, mid-cap, appalti pre-commerciali, risultati, informazioni classificate e soggetto di paese terzo non associato.

Obiettivi generali e specifici

L’articolo 3 individua come obiettivo generale il rafforzamento della EDTIB e dell’autonomia strategica dell’Unione, sostenendo cooperazione transfrontaliera e la partecipazione di PMI e mid-caps. Gli obiettivi specifici sono sostenere la ricerca collaborativa e lo sviluppo collaborativo di prodotti e tecnologie per la difesa, con particolare attenzione a interoperabilità, standardizzazione, riduzione delle duplicazioni e rafforzamento delle catene di approvvigionamento.

Dotazione finanziaria e ripartizione

L’articolo 4 fissa la dotazione a 7.953.000.000 EUR a prezzi correnti. La ripartizione indicativa è di 2.651.000.000 EUR per la ricerca e 5.302.000.000 EUR per lo sviluppo; la Commissione può riassegnare tra le due componenti fino al 20 %. Almeno il 4 % e fino all’8 % deve sostenere tecnologie innovative per la difesa.

Apertura ai paesi associati

L’articolo 5 apre il Fondo ai membri SEE/EFTA associati secondo l’accordo SEE.

Sostegno alle tecnologie innovative

L’articolo 6 prevede l’attribuzione del finanziamento tramite atti di esecuzione dopo consultazioni aperte e pubbliche sulle tecnologie innovative per la difesa, sulla base delle aree indicate nei programmi di lavoro.

Etica e valutazione etica

L’articolo 7 impone il rispetto del diritto UE, nazionale e internazionale e dei principi etici. Le proposte sono sottoposte a esame sulla base di un’autovalutazione etica; quelle con serie questioni etiche possono essere assoggettate a valutazione etica. Le proposte non accettabili dal punto di vista etico sono respinte.

Modalità di esecuzione e forme di finanziamento

L’articolo 8 dispone la gestione diretta del Fondo, con possibilità di gestione indiretta in casi comprovati. Il Fondo può finanziare sovvenzioni, premi, appalti e, se opportuno, strumenti finanziari nelle operazioni di finanziamento misto.

Ammissibilità soggettiva e territoriale

L’articolo 9 richiede che destinatari e subappaltatori siano stabiliti nell’Unione o in un paese associato, con infrastrutture, attrezzature, beni e risorse situati nel territorio di uno Stato membro o paese associato per tutta la durata dell’azione e strutture di gestione esecutiva nell’Unione o in un paese associato. In linea generale non sono ammessi soggetti controllati da paesi terzi non associati, salvo deroghe soggette a garanzie rigorose approvate dallo Stato membro o paese associato di stabilimento.

Deroghe controllate per soggetti sotto controllo estero

L’articolo 9, paragrafo 4, consente l’ammissibilità di soggetti controllati da paesi terzi non associati se sono disponibili garanzie che assicurino tutela degli interessi di sicurezza e difesa, assenza di restrizioni su infrastrutture, protezione delle informazioni sensibili e mantenimento della titolarità di risultati e DPI in capo al destinatario. Sono inoltre previste ipotesi di uso di infrastrutture esterne o cooperazione con soggetti extra-UE, ma senza costi ammissibili per tali attività.

Azioni ammissibili e divieti materiali

L’articolo 10 elenca le attività finanziabili: creazione e miglioramento di conoscenze, prodotti e tecnologie, interoperabilità e resilienza, studi di fattibilità, progettazione, prototipi di sistema, collaudo, qualificazione, certificazione e tecnologie o beni per l’efficienza del ciclo di vita. Non sono ammissibili azioni relative a prodotti o tecnologie vietati dal diritto internazionale né lo sviluppo di armi autonome letali prive di significativo controllo umano.

Consorzio minimo e casi di deroga

L’articolo 10 prevede, come regola generale, un consorzio di almeno tre soggetti idonei stabiliti in almeno tre Stati membri o paesi associati, con requisiti di indipendenza tra almeno tre soggetti. La regola non si applica alle tecnologie innovative per la difesa e agli studi di cui all’articolo 10, paragrafo 3, lettera c).

Selezione, attribuzione e criteri di valutazione

L’articolo 11 prevede inviti a presentare proposte concorrenziali, con deroga per circostanze eccezionali ai sensi dell’articolo 195 del regolamento finanziario. L’articolo 12 definisce i criteri di attribuzione: eccellenza/potenziale innovativo, innovazione tecnologica, competitività, autonomia e sicurezza di approvvigionamento, cooperazione transfrontaliera, soprattutto con PMI e mid-caps, ed efficienza esecutiva.

Tassi di cofinanziamento

L’articolo 13 consente, in linea generale, il finanziamento fino al 100 % dei costi ammissibili delle attività. Per i prototipi il sostegno non supera il 20 %; per collaudo, qualificazione e certificazione non supera l’80 %. Per le azioni di sviluppo sono previsti incrementi fino a un massimo di 35 punti percentuali, tra cui +10 per progetti PESCO e maggiorazioni legate alla quota di costi destinata a PMI e mid-caps, senza superare complessivamente il 100 %.

Capacità finanziaria, costi indiretti e contributi forfettari

Gli articoli 14-16 limitano la verifica della capacità finanziaria, di regola, al coordinatore e solo se il contributo richiesto è almeno pari a 500.000 EUR, salvo dubbi specifici. I costi indiretti sono normalmente calcolati con un tasso fisso del 25 % dei costi diretti ammissibili, con possibilità di usare i costi effettivi secondo prassi contabili nazionali accettate. Se il cofinanziamento UE è inferiore al 50 %, la Commissione può usare contributi non collegati ai costi o somme forfettarie.

Appalti pre-commerciali e fondo di garanzia

L’articolo 17 consente di sostenere appalti pre-commerciali tramite sovvenzioni ad amministrazioni aggiudicatrici o enti aggiudicatori che acquistano congiuntamente servizi di R&S nel settore della difesa o coordinano le procedure. L’articolo 18 riconosce i contributi a meccanismi di mutua assicurazione come garanzia sufficiente per il recupero di somme dovute.

Regole per appalti e premi

L’articolo 19 estende mutatis mutandis le regole di ammissibilità soggettiva e oggettiva anche ai premi e, per gli studi di cui all’articolo 10, paragrafo 3, lettera c), agli appalti.

Proprietà e accesso ai risultati della ricerca

L’articolo 20 attribuisce ai destinatari la proprietà dei risultati delle azioni di ricerca, salvo appalto pubblico, in cui i risultati appartengono all’Unione. Sono previsti diritti di accesso gratuiti per Stati membri, paesi associati e istituzioni dell’Unione in casi specifici, nonché obblighi di informare la Commissione prima di trasferimenti o licenze esclusive verso paesi terzi non associati.

Ulteriori condizioni per le azioni di sviluppo

L’articolo 21 impone che i costi non coperti dal Fondo siano finanziati da altri strumenti; richiede requisiti armonizzati per le attività di progettazione e prove di intenzione coordinata di acquisto o uso congiunto da parte di almeno due Stati membri o paesi associati, oltre a specifiche tecniche comuni per le attività di prototipo, collaudo, qualificazione e certificazione.

Criteri aggiuntivi per lo sviluppo

L’articolo 22 integra i criteri di attribuzione valorizzando l’efficienza nel ciclo di vita, le sinergie in acquisizione/manutenzione/smaltimento e l’ulteriore integrazione industriale mediante impegno coordinato degli Stati membri all’uso o alla detenzione congiunta del prodotto o tecnologia.

Titolarità dei risultati dello sviluppo

L’articolo 23 stabilisce che l’Unione non acquisisce la proprietà dei prodotti o tecnologie risultanti dalle azioni di sviluppo né rivendica i relativi DPI. È previsto l’obbligo di informare la Commissione prima di trasferimenti di titolarità verso paesi terzi non associati, con possibile obbligo di rimborso in caso di incompatibilità con gli interessi di sicurezza e difesa.

Programmi di lavoro annuali e governance

L’articolo 24 prevede programmi di lavoro annuali adottati dalla Commissione tramite atti di esecuzione, con indicazione dei temi di ricerca, delle categorie di azioni, del bilancio per finanziamento misto e della quota per la partecipazione transfrontaliera delle PMI. I temi coprono, tra l’altro, preparazione/protezione/impiego/sostenibilità, C4ISR, ciberdifesa e cibersicurezza, e intervento e attuatori.

Consultazione del responsabile del progetto e esperti indipendenti

Gli articoli 25 e 26 disciplinano la consultazione del responsabile del progetto prima dei pagamenti e la nomina di esperti indipendenti per controllo, valutazione etica e valutazione delle proposte. Gli esperti sono selezionati tramite inviti a manifestare interesse, con elenco non pubblico e credenziali di sicurezza convalidate dagli Stati membri.

Sicurezza delle informazioni classificate

L’articolo 27 stabilisce regole dettagliate per la protezione delle informazioni classificate UE, l’equivalenza delle norme di sicurezza nei paesi terzi e l’accesso caso per caso. È previsto un sistema sicuro di scambio di informazioni e la definizione di un quadro di sicurezza prima della firma dell’accordo di finanziamento o del contratto.

Monitoraggio, rendicontazione e valutazione

Gli articoli 28 e 29 prevedono indicatori nell’allegato, sorveglianza regolare e relazione annuale della Commissione, oltre a una valutazione intermedia non oltre quattro anni dall’inizio del periodo di esecuzione e a una valutazione finale non oltre il 31 dicembre 2031. Le valutazioni devono considerare anche PMI, mid-caps, rimborsi dei costi indiretti, tecnologie innovative, partecipazione transfrontaliera, dipendenza da paesi terzi e ripartizione dei DPI.

Audit, tutela finanziaria e obblighi di cooperazione

Gli articoli 30 e 31 richiamano il ruolo della Corte dei conti, dell’OLAF e dell’EPPO e impongono ai beneficiari e, ove applicabile, ai paesi terzi partecipanti, di concedere i diritti e l’accesso necessari per controlli, indagini e verifiche sul posto.

Informazione, comunicazione e pubblicità

L’articolo 32 impone ai beneficiari di rendere nota l’origine dei fondi e di garantire la visibilità del finanziamento UE. La Commissione svolge azioni di informazione e comunicazione e può finanziare eventi di divulgazione e abbinamento per aprire le catene di approvvigionamento e favorire la partecipazione delle PMI.

Delega, comitato e abrogazione del precedente regime

Gli articoli 33 e 34 disciplinano la delega per modificare gli indicatori e completare il quadro di sorveglianza, nonché la procedura di comitato ai sensi del regolamento n. 182/2011, con l’Agenzia europea per la difesa come osservatore e il SEAE invitato a partecipare. L’articolo 35 abroga il regolamento (UE) 2018/1092 con effetto dal 1 gennaio 2021; l’articolo 36 contiene disposizioni transitorie per le azioni già avviate e per la transizione di bilancio.