Regolamento (UE) 2018/292

Regolamento di esecuzione (UE) 2018/292: procedure e formulari per lo scambio di informazioni e l’assistenza tra autorità competenti in materia di abusi di mercato

Il regolamento attua l’articolo 25, paragrafo 9, del regolamento (UE) n. 596/2014 e mira a rendere più efficace, tempestiva e uniforme la cooperazione tra le autorità competenti degli Stati membri. I considerando sottolineano l’esigenza di moduli comuni, di canali di comunicazione rapidi, della possibilità di interazioni orali in urgenza e della tutela della riservatezza e dei dati personali.

Ambito soggettivo e finalità operativa

Il testo si rivolge esclusivamente alle autorità competenti designate ai sensi del regolamento sugli abusi di mercato. Non introduce obblighi diretti per gli emittenti o gli altri operatori, ma disciplina il funzionamento amministrativo della cooperazione tra autorità quando occorre scambiare informazioni, chiedere assistenza, svolgere accertamenti congiunti o recuperare sanzioni pecuniarie.

Punti di contatto e organizzazione dello scambio

L’articolo 2 impone a ciascuna autorità competente di designare uno o più punti di contatto e di comunicarne i recapiti all’ESMA entro 30 giorni dall’entrata in vigore. L’ESMA tiene un elenco aggiornato dei contatti, così da facilitare l’instradamento delle richieste e la gestione operativa dei flussi informativi.

Richiesta di assistenza, avviso di ricevimento e risposta

L’articolo 3 stabilisce che la richiesta di assistenza sia presentata per iscritto, mediante posta, fax o mezzo elettronico sicuro, utilizzando il formulario dell’allegato I. In urgenza la richiesta può essere orale, ma deve essere confermata per iscritto senza indebito ritardo. La richiesta deve indicare con sufficiente precisione l’oggetto, le informazioni richieste e, se del caso, gli aspetti di riservatezza.

L’articolo 4 impone all’autorità interpellata di inviare un avviso di ricevimento entro 10 giorni lavorativi, tramite il formulario dell’allegato II, e, se possibile, di indicare la data prevista per la risposta. L’articolo 5 prevede poi la risposta scritta con il formulario dell’allegato III: l’autorità interpellata deve cooperare adottando tutte le misure ragionevoli di sua competenza, può chiedere chiarimenti e, se non intende aderire totalmente o parzialmente, deve motivare il diniego richiamando una delle eccezioni di cui all’articolo 25, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 596/2014.

Gestione dei tempi, delle urgenze e dei ritardi

L’articolo 6 privilegia lo strumento di comunicazione più rapido compatibilmente con la riservatezza, il volume dei documenti e l’accessibilità per l’autorità richiedente. Se si prospetta un ritardo superiore a 10 giorni lavorativi rispetto alla data prevista, l’autorità interpellata deve informarne senza indugio la controparte e, se necessario, aggiornare regolarmente sui progressi. Nei casi urgenti, le autorità concordano la frequenza degli aggiornamenti e collaborano per superare le difficoltà esecutive.

Acquisizione di dichiarazioni, indagini e ispezioni in loco

L’articolo 7 disciplina in modo dettagliato le richieste che implicano l’acquisizione di dichiarazioni di persone. Le autorità devono considerare diritti fondamentali della persona, assistenza legale, natura volontaria o coercitiva della dichiarazione, possibili profili penali, modalità di verbalizzazione o registrazione, certificazione della dichiarazione e regole di trasmissione. Devono inoltre coordinarsi su aspetti pratici quali calendario, domande, viaggio e lingua.

L’articolo 8 riguarda le richieste di indagine o ispezione in loco ai sensi dell’articolo 25, paragrafo 6, del regolamento (UE) n. 596/2014. Le autorità devono valutare se procedere congiuntamente, specialmente nei casi transfrontalieri, tenendo conto del quadro giuridico dei due ordinamenti, del principio del ne bis in idem, della ripartizione dei compiti e delle risorse e della possibilità di adottare un piano di azione congiunto. Se l’attività è svolta congiuntamente, è richiesto un coordinamento continuo, la definizione delle procedure di conduzione e conclusione, la collaborazione stretta anche nei successivi procedimenti di esecuzione e l’individuazione delle norme applicabili, dei vincoli di riservatezza e della strategia di comunicazione.

Riscossione di sanzioni pecuniarie

L’articolo 9 disciplina le richieste di assistenza per la riscossione di sanzioni pecuniarie. Le autorità devono consultarsi sul modo migliore di dare seguito alla richiesta, tenendo conto delle attività già svolte dall’autorità richiedente e della disciplina nazionale dell’autorità interpellata. Quest’ultima deve prestare assistenza o fornire le informazioni necessarie nel rispetto della propria normativa interna e, se opportuno, indicare un diverso autorità o organismo competente del proprio Stato membro per consentire un contatto diretto.

Assistenza spontanea e uso delle informazioni

L’articolo 10 consente lo scambio spontaneo di informazioni quando un’autorità ritiene che esse possano essere utili ad un’altra autorità competente. Anche in questo caso si utilizzano forma scritta e mezzo elettronico sicuro, salvo urgenza, e il formulario dell’allegato IV.

L’articolo 11 introduce un regime rigoroso di riservatezza e di uso vincolato delle informazioni. Le richieste, le risposte e le comunicazioni spontanee devono contenere un’adeguata dichiarazione di riservatezza. Se, per eseguire la richiesta, occorre rivelare l’esistenza stessa della richiesta, ciò può avvenire solo previo confronto con l’autorità richiedente e con il suo assenso; in difetto, la richiesta non deve essere eseguita. Le informazioni ricevute spontaneamente possono essere utilizzate solo per assicurare l’osservanza del regolamento (UE) n. 596/2014 e per procedimenti penali, civili, amministrativi o disciplinari connessi a una violazione di tale regolamento.

Formulari allegati e contenuto informativo

Gli allegati I-IV contengono i formulari standard per: richiesta di assistenza; avviso di ricevimento; risposta alla richiesta; assistenza spontanea. I modelli richiedono, tra l’altro, numero di riferimento, data, identificazione delle autorità e dei punti di contatto, descrizione dettagliata dell’oggetto, indicazione del tipo di assistenza richiesta, profili di riservatezza e, nei casi pertinenti, dati su strumenti finanziari, persone coinvolte, dichiarazioni da acquisire, indagini o ispezioni congiunte e modalità di uso successivo delle informazioni.

Entrata in vigore

Il regolamento è entrato in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.