Regolamento (UE) 2021/731

Oggetto e finalità

L’articolo 1 specifica ulteriormente le norme procedurali inerenti alle sanzioni amministrative pecuniarie e alle sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento imposte da ESMA alle CCP di paesi terzi e ai terzi collegati, includendo le regole sul diritto di difesa e sui termini di prescrizione.

Diritto di essere sentiti davanti al funzionario incaricato delle indagini

L’articolo 2 disciplina la fase istruttoria: il funzionario incaricato delle indagini comunica per iscritto i risultati dell’indagine, indicando i fatti che possono costituire violazioni dell’allegato III del regolamento (UE) n. 648/2012, e concede un termine ragionevole per osservazioni scritte. La persona interessata può produrre documenti, indicare fatti difensivi e proporre persone da sentire; può essere convocata ad audizione, con assistenza legale o di altra persona qualificata, e le audizioni non sono pubbliche.

Diritto di essere sentiti davanti a ESMA per sanzioni amministrative pecuniarie

L’articolo 3 prevede che il fascicolo trasmesso a ESMA contenga la sintesi dei risultati, le osservazioni scritte della persona sottoposta a indagine e il verbale delle audizioni. ESMA può chiedere integrazioni se il fascicolo è incompleto, può archiviare l’indagine se i fatti non integrano violazioni, oppure trasmettere una nuova sintesi o confermare in tutto o in parte i risultati dell’istruttoria. In ogni caso deve essere concesso un termine ragionevole per osservazioni scritte e può essere prevista un’audizione. Se ESMA ritiene accertate violazioni, adotta una decisione con sanzione amministrativa pecuniaria ai sensi dell’articolo 25 undecies del regolamento (UE) n. 648/2012 e la notifica immediatamente.

Diritto di essere sentiti per le sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento

L’articolo 4 regola la procedura relativa alle sanzioni giornaliere per la reiterazione dell’inadempimento ai sensi dell’articolo 25 duodecies del regolamento (UE) n. 648/2012. ESMA trasmette una sintesi dei risultati con motivi e importo giornaliero, assegna un termine per osservazioni scritte e può convocare un’audizione. La sanzione non può più essere inflitta una volta che il destinatario si sia conformato alla decisione pertinente di cui all’articolo 25 duodecies, paragrafo 1.

Decisioni provvisorie urgenti su sanzioni amministrative pecuniarie

L’articolo 5 disciplina il caso in cui ESMA adotta decisioni provvisorie senza previa audizione, ai sensi dell’articolo 25 terdecies, paragrafo 1, secondo comma. In tale ipotesi la persona indagata non può presentare osservazioni prima della trasmissione del fascicolo, ma può accedere al fascicolo su richiesta; dopo la decisione provvisoria deve essere sentita quanto prima possibile e può presentare osservazioni scritte entro un termine ragionevole. Se la violazione è confermata, ESMA adotta una decisione definitiva di conferma con la sanzione; se non conferma la misura, la decisione provvisoria è considerata abrogata.

Decisioni provvisorie urgenti su sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento

L’articolo 6 prevede una procedura analoga per le sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento adottate in via provvisoria senza previa audizione. La decisione provvisoria indica base giuridica, motivi, importo e data di inizio; non può essere adottata se il destinatario si è già conformato alla decisione pertinente. ESMA notifica la decisione, concede accesso al fascicolo su richiesta, ascolta la persona quanto prima possibile e, se conferma i presupposti, adotta una decisione definitiva di conferma; in difetto, la misura provvisoria è abrogata.

Accesso al fascicolo e limiti d’uso

L’articolo 7 riconosce, su richiesta, l’accesso al fascicolo alle parti cui la sintesi dei risultati è stata notificata, ma solo dopo la notifica della sintesi. I documenti consultati possono essere usati soltanto ai fini di procedimenti giudiziari o amministrativi vertenti sull’applicazione del regolamento (UE) n. 648/2012.

Prescrizione per l’imposizione delle sanzioni

L’articolo 8 stabilisce un termine di prescrizione di cinque anni per il potere di ESMA di imporre sanzioni. Il termine decorre dal giorno successivo alla commissione della violazione, oppure dalla cessazione in caso di violazioni continuative o reiterate. Ogni atto di indagine o procedimento notificato interrompe la prescrizione, con riavvio del termine; la prescrizione scade comunque al più tardi dopo un periodo pari al doppio del termine originario, salvo sospensione. La prescrizione è sospesa durante il giudizio dinanzi alla commissione di ricorso ai sensi dell’articolo 60 del regolamento (UE) n. 1095/2010 e dinanzi alla Corte di giustizia ai sensi dell’articolo 25 quindecies del regolamento (UE) n. 648/2012.

Prescrizione per l’applicazione delle sanzioni

L’articolo 9 prevede un termine di otto anni per l’esecuzione delle decisioni sanzionatorie adottate ai sensi degli articoli 25 undecies e 25 duodecies del regolamento (UE) n. 648/2012. Il termine decorre dal giorno successivo a quando la decisione diventa definitiva. Lo interrompono la notifica di una decisione che modifica l’importo originario della sanzione e ogni azione di esecuzione del pagamento, compresa quella di un’autorità di un paese terzo su richiesta di ESMA. Il termine è sospeso durante il periodo concesso per il pagamento e mentre l’esecuzione è sospesa in pendenza di ricorso dinanzi alla commissione di ricorso o alla Corte di giustizia.

Riscossione e destinazione delle somme

L’articolo 10 dispone che le somme riscosse da ESMA restano su conti fruttiferi del contabile dell’ESMA fino a quando le sanzioni diventano definitive; in caso di più sanzioni, devono essere usati conti o sottoconti separati. Gli importi pagati non sono iscritti nel bilancio dell’ESMA. Una volta definitive, le somme e gli interessi maturati sono trasferiti alla Commissione europea e iscritti nel bilancio generale dell’Unione come entrate generali; il contabile dell’ESMA riferisce periodicamente alla DG FISMA sugli importi imposti e sulla relativa situazione.

Calcolo dei termini e entrata in vigore

L’articolo 11 rinvia al regolamento (CEE, Euratom) n. 1182/71 per il calcolo di periodi di tempo, date e termini. L’articolo 12 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.