Regolamento (UE) 2021/732

Modifica del regolamento delegato (UE) n. 667/2014 in materia di sanzioni ai repertori di dati sulle negoziazioni

Il regolamento delegato (UE) 2021/732 interviene sul regolamento delegato (UE) n. 667/2014, che disciplina le norme procedurali relative all’imposizione di sanzioni da parte dell’AESFEM ai repertori di dati sulle negoziazioni. L’obiettivo è allineare la disciplina procedurale alle modifiche apportate al regolamento (UE) n. 648/2012 dal regolamento (UE) 2019/834, con particolare riguardo ai diritti di difesa, alle decisioni provvisorie e alla gestione delle somme riscosse a titolo sanzionatorio.

Contesto e finalità

La Commissione evidenzia l’esigenza di garantire maggiore trasparenza tra l’AESFEM e il funzionario incaricato delle indagini, nonché di preservare l’efficacia dei poteri di vigilanza e di intervento urgente dell’Autorità. Al tempo stesso, il regolamento mira a salvaguardare i diritti di difesa delle persone sottoposte a indagine, prevedendo momenti specifici di accesso al fascicolo e di audizione dopo l’adozione di misure provvisorie.

Contenuto del fascicolo trasmesso all’AESFEM

L’articolo 3 del regolamento delegato n. 667/2014 è riscritto per definire in modo più puntuale il contenuto del fascicolo completo che il funzionario incaricato delle indagini deve trasmettere all’AESFEM. Il fascicolo deve comprendere:

• la sintesi dei risultati e la copia della sintesi notificata alla persona oggetto delle indagini;
• le osservazioni scritte presentate dalla persona oggetto delle indagini;
• il verbale di eventuali audizioni.

Questa precisazione risponde all’esigenza di assicurare che l’AESFEM disponga di tutti gli elementi rilevanti per la decisione finale e che il procedimento sia sufficientemente trasparente.

Decisioni provvisorie e diritto di essere ascoltati

È introdotto il nuovo articolo 3 bis, dedicato alla procedura applicabile quando l’AESFEM adotta decisioni provvisorie ai sensi dell’articolo 67, paragrafo 1, secondo comma, del regolamento (UE) n. 648/2012.

In questa fase:

• il funzionario trasmette il fascicolo con i risultati all’AESFEM e informa immediatamente la persona oggetto delle indagini dei risultati stessi;
• la persona non può, in tale momento, trasmettere osservazioni preventive;
• la sintesi dei risultati deve indicare i fatti che possono integrare una o più violazioni dell’allegato I del regolamento (UE) n. 648/2012, comprese eventuali circostanze aggravanti o attenuanti;
• su richiesta, la persona oggetto dell’indagine può accedere al fascicolo.

Se l’AESFEM ritiene che i fatti descritti non costituiscano una violazione, chiude l’indagine e notifica tale decisione. Se invece accerta una o più violazioni e adotta una decisione provvisoria che impone misure di vigilanza ai sensi dell’articolo 73, paragrafo 1, lettere a), c) e d), deve notificare immediatamente la decisione alla persona interessata, fissare un termine ragionevole per osservazioni scritte e, su richiesta, concedere l’accesso al fascicolo.

L’AESFEM può inoltre invitare le persone oggetto delle indagini a un’audizione; queste possono farsi assistere da un legale o da altra persona qualificata accettata dall’AESFEM. Le audizioni non sono pubbliche. La decisione definitiva deve essere adottata quanto prima possibile dopo l’audizione e, se non conferma la decisione provvisoria, quest’ultima si considera abrogata.

Deposito delle sanzioni e separazione contabile

L’articolo 8 è modificato per disciplinare il trattamento degli importi riscossi dall’AESFEM a titolo di sanzioni amministrative pecuniarie e sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento. Tali importi restano su un conto fruttifero aperto dal contabile dell’AESFEM fino a quando le sanzioni non diventano definitive.

Se l’AESFEM riscuote contemporaneamente più sanzioni, il contabile deve garantirne il deposito in conti o sottoconti separati, così da assicurare la tracciabilità di ciascuna posizione fino alla definitività della decisione. Inoltre, gli importi pagati non devono essere iscritti nel bilancio dell’AESFEM né registrati come disponibilità di bilancio.

Rendicontazione alla Commissione

Il regolamento precisa anche un obbligo di informativa periodica: il contabile dell’AESFEM deve riferire all’ordinatore della direzione generale della Stabilità finanziaria, dei servizi finanziari e dell’Unione dei mercati dei capitali della Commissione europea circa gli importi delle sanzioni imposte e il loro stato.

Entrata in vigore e applicabilità

Il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Come atto della Commissione, è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.