Regolamento (UE) 2022/328

Misure restrittive contro la Russia: aggiornamento del regolamento (UE) n. 833/2014

Il regolamento del Consiglio del 25 febbraio 2022 interviene sul quadro sanzionatorio UE relativo alle azioni della Russia che destabilizzano l’Ucraina, rafforzando in modo marcato i divieti su esportazioni, servizi e operazioni finanziarie. L’atto si coordina con la decisione PESC 2022/327 e mira a garantire applicazione uniforme negli Stati membri.

Ambito e logica dell’intervento

Il regolamento si applica alle operazioni con la Russia, con persone fisiche o giuridiche stabilite in Russia, o a favore di usi in Russia. Colpisce non solo la vendita e l’esportazione di beni, ma anche assistenza tecnica, servizi di intermediazione, finanziamenti, servizi di investimento, operazioni di mercato e flussi bancari. La struttura è quella tipica delle misure restrittive UE: divieti generali, eccezioni tassative, autorizzazioni caso per caso, obblighi di notifica e cooperazione amministrativa.

Definizioni rilevanti

L’articolo 1 viene sostituito e allineato al lessico del regolamento (UE) 2021/821 sul controllo delle esportazioni. Sono ridefinite nozioni centrali come beni e tecnologie a duplice uso, assistenza tecnica, servizi di intermediazione, servizi di investimento, valori mobiliari, strumenti del mercato monetario, deposito, paese partner e dispositivi di comunicazione al consumo. Tale aggiornamento è essenziale perché molte eccezioni e autorizzazioni sono costruite su categorie tecniche del diritto export control.

Beni e tecnologie a duplice uso: divieto generale, eccezioni e autorizzazioni

L’articolo 2 vieta la vendita, fornitura, trasferimento o esportazione verso la Russia di beni e tecnologie a duplice uso, anche se non originari dell’Unione, quando destinati a persone, entità od organismi in Russia o a usi in Russia. Il divieto copre anche assistenza tecnica, servizi di intermediazione e supporto finanziario connessi.

Sono previste eccezioni per usi non militari e utenti finali non militari in casi quali:

• scopi umanitari, emergenze sanitarie, prevenzione o mitigazione urgente di eventi gravi per salute, sicurezza o ambiente, o risposta a catastrofi naturali;
• usi medici o farmaceutici;
• esportazione temporanea di prodotti per i mezzi di informazione;
• aggiornamenti software;
• dispositivi di comunicazione al consumo;
• cibersicurezza e sicurezza dell’informazione, con esclusione del governo russo e delle imprese da esso controllate;
• uso personale di chi viaggia in Russia e dei familiari stretti, limitatamente a effetti personali, beni domestici, mezzi di trasporto o utensili professionali non destinati alla vendita.

Per le eccezioni diverse da quelle relative a cibersicurezza e uso personale, l’esportatore deve dichiarare il ricorso all’eccezione nella dichiarazione doganale e notificare il primo utilizzo all’autorità competente entro 30 giorni dalla prima esportazione.

Le autorità competenti possono autorizzare deroghe per impieghi civili specificamente indicati, tra cui cooperazione civile con il governo russo, programmi spaziali, sicurezza nucleare civile, sicurezza marittima, reti civili di telecomunicazione, entità controllate da soggetti UE o paesi partner e rappresentanze diplomatiche. Esiste inoltre una deroga per contratti conclusi prima del 26 febbraio 2022, purché la richiesta sia presentata entro il 1° maggio 2022. Le autorizzazioni seguono le regole del regolamento (UE) 2021/821 e valgono in tutta l’Unione.

Le autorità devono rifiutare l’autorizzazione quando vi siano fondati motivi per ritenere che il destinatario sia un utilizzatore finale militare, un soggetto dell’allegato IV o che il bene sia destinato all’aviazione o all’industria spaziale. È previsto il potere di revoca, sospensione o modifica dell’autorizzazione per esigenze di attuazione effettiva.

Beni e tecnologie dell’allegato VII: rafforzamento militare e tecnologico della Russia

L’articolo 2 bis introduce un divieto specifico per i beni e le tecnologie dell’allegato VII, quando idonei a contribuire al rafforzamento militare e tecnologico o allo sviluppo della difesa e sicurezza russa. Il divieto copre anche i servizi connessi e i finanziamenti o l’assistenza finanziaria.

La disciplina delle eccezioni e delle autorizzazioni riproduce in larga parte quella dell’articolo 2: usi umanitari, medici, software, dispositivi di comunicazione al consumo, cibersicurezza, uso personale, autorizzazioni per cooperazione civile, spazio, nucleare civile, sicurezza marittima, telecomunicazioni civili, entità UE/partner e missioni diplomatiche, nonché la clausola contrattuale per contratti preesistenti con richiesta entro il 1° maggio 2022.

Procedura, notifiche e cooperazione tra amministrazioni

Gli articoli 2 quater e 2 quinquies disciplinano la forma delle notifiche e delle autorizzazioni, che devono essere rese per via elettronica ove possibile e utilizzando i modelli dell’allegato IX. Gli Stati membri scambiano immediatamente informazioni su autorizzazioni e dinieghi, attraverso il sistema elettronico del regolamento (UE) 2021/821. Se una transazione sostanzialmente identica è stata già diniegata da uno Stato membro, l’autorità che intende autorizzarla deve consultare previamente lo Stato interessato. La Commissione può inoltre interagire con i paesi partner per sostenere l’efficacia delle misure di controllo.

Divieto di finanziamenti pubblici

L’articolo 2 sexies vieta la concessione di finanziamenti pubblici o assistenza finanziaria pubblica per gli scambi con la Russia o per investimenti in Russia. Sono però fatte salve le obbligazioni vincolanti anteriori al 26 febbraio 2022, gli interventi fino a 10 milioni di euro per progetto a favore delle PMI stabilite nell’Unione, e i finanziamenti pubblici destinati a prodotti alimentari o a scopi agricoli, medici o umanitari.

Raffinazione del petrolio e aviazione/industria spaziale

L’articolo 3 ter vieta l’esportazione verso la Russia di specifici beni e tecnologie per la raffinazione del petrolio, elencati nell’allegato X, nonché i servizi collegati. I contratti anteriori al 26 febbraio 2022 possono essere eseguiti fino al 27 maggio 2022. Le autorità possono autorizzare operazioni necessarie per prevenire o mitigare eventi con impatti gravi su salute, sicurezza umana o ambiente; in urgenza è ammessa l’operazione senza autorizzazione preventiva, con successiva informazione entro 5 giorni lavorativi.

L’articolo 3 quater estende il divieto ai beni e tecnologie dell’allegato XI destinati all’aviazione e all’industria spaziale, vietando anche assicurazione, riassicurazione, manutenzione, revisione, riparazione, ispezione, sostituzione e correzione di anomalie di aeromobili, oltre ad assistenza tecnica, intermediazione e supporto finanziario. Per i beni dell’allegato XI è prevista una finestra transitoria fino al 28 marzo 2022 per contratti conclusi prima del 26 febbraio 2022.

Misure finanziarie: mercati dei capitali, prestiti, depositi e titoli

L’articolo 5, riscritto, amplia il novero dei soggetti e degli strumenti soggetti a restrizioni. Il divieto riguarda acquisto, vendita, servizi di investimento, assistenza all’emissione e altre negoziazioni su valori mobiliari e strumenti del mercato monetario emessi da entità russe o collegate, con diverse soglie temporali e di scadenza (90 giorni, 30 giorni, e nuovi strumenti emessi dopo il 12 aprile 2022). Vengono inclusi enti creditizi e soggetti con partecipazioni pubbliche o con legami sostanziali con Stato, governo o banca centrale russi, oltre a imprese del settore militare o petrolifero e a soggetti degli allegati XII e XIII.

Il divieto si estende anche:

• alla quotazione e ai servizi sulle sedi di negoziazione dell’Unione per titoli di entità russe pubbliche per oltre il 50%;
• alla conclusione o partecipazione ad accordi per nuovi prestiti o crediti, con eccezioni specifiche per finanziamenti commerciali non vietati e per prestiti di emergenza a favore di entità UE controllate da soggetti dell’allegato III;
• all’utilizzo di fondi o esborsi relativi a contratti antecedenti al 26 febbraio 2022, purché tutte le condizioni contrattuali fossero già fissate prima di tale data e il contratto non violasse allora il regolamento.

Depositi bancari, depositari centrali di titoli e titoli in euro

L’articolo 5 ter vieta l’accettazione di depositi di cittadini russi, residenti in Russia o soggetti stabiliti in Russia oltre 100.000 euro per ente creditizio. Non si applica a cittadini di Stati membri o a persone fisiche con permesso di soggiorno temporaneo o permanente in uno Stato membro, né ai depositi necessari per scambi transfrontalieri leciti.

L’articolo 5 quater consente autorizzazioni per esigenze di base, onorari legali, spese straordinarie e scopi diplomatici/consolari; l’articolo 5 quinquies per finalità umanitarie e attività della società civile a favore di democrazia, diritti umani e Stato di diritto in Russia. Le autorizzazioni sono notificate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

L’articolo 5 sexies vieta ai depositari centrali di titoli dell’Unione di prestare servizi, per valori mobiliari emessi dopo il 12 aprile 2022, a cittadini russi, residenti in Russia o entità stabilite in Russia. L’articolo 5 septies vieta la vendita di valori mobiliari denominati in euro emessi dopo il 12 aprile 2022, o di quote di OIC che vi siano esposti, ai medesimi soggetti russi.

L’articolo 5 octies introduce un importante obbligo di disclosure per gli enti creditizi: entro il 27 maggio 2022 devono comunicare l’elenco dei depositi superiori a 100.000 euro detenuti da soggetti russi e poi aggiornare annualmente gli importi; devono inoltre segnalare i depositi di cittadini russi che abbiano acquisito cittadinanza o diritti di soggiorno tramite programmi di investimento.

Obblighi di informazione, diritto al controllo giurisdizionale ed elusione

L’articolo 6 rafforza la cooperazione tra Stati membri e Commissione imponendo lo scambio di informazioni su autorizzazioni, dati sui depositi, violazioni e decisioni giudiziarie. L’articolo 11 esclude la possibilità di far valere diritti contrattuali o risarcitori quando il loro esercizio sia inciso dalle misure restrittive, ponendo l’onere della prova sulla parte che intenda esercitarli. L’articolo 12 vieta espressamente qualsiasi attività finalizzata ad aggirare le misure del regolamento, anche tramite interposte persone o sfruttamento delle eccezioni.

Dati personali, allegati e applicazione finale

L’articolo 12 bis consente alla Commissione di trattare dati personali ai fini dell’attuazione del regolamento, compresi i dati su depositi e autorizzazioni. Il regolamento aggiorna inoltre in modo esteso gli allegati: elenchi di soggetti sanzionati, paesi partner, moduli di notifica/autorizzazione e liste di beni/tecnologie per raffinazione petrolifera, aviazione, finanza e settori tecnologici sensibili. L’atto entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione in Gazzetta ufficiale ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri.