Regolamento (UE) 2023/888

Misure restrittive in considerazione delle azioni che destabilizzano la Repubblica di Moldova

Il regolamento istituisce un quadro uniforme di sanzioni economiche dell’Unione nei confronti di persone fisiche e giuridiche, entità e organismi ritenuti responsabili o comunque associati ad atti e politiche che compromettono o minacciano la sovranità e l’indipendenza della Repubblica di Moldova, nonché la democrazia, lo Stato di diritto, la stabilità o la sicurezza nel Paese. La finalità è rendere effettive, in modo omogeneo in tutti gli Stati membri, le misure già previste dalla decisione PESC 2023/891, in particolare il congelamento di fondi e risorse economiche e il divieto di metterli a disposizione dei soggetti designati.

Ambito soggettivo e oggettivo

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti indicati nell’allegato I. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a disposizione di tali soggetti o a loro vantaggio. Nell’allegato I rientrano sia i soggetti responsabili di atti o politiche destabilizzanti, sia quelli che li sostengono, li compiono o vi sono associati.

Le condotte rilevanti comprendono, in particolare:

• l’ostacolo o il grave pregiudizio al processo politico democratico, anche in relazione alle elezioni o al tentativo di sovvertire l’ordine costituzionale;
• la pianificazione, direzione, partecipazione o agevolazione di manifestazioni violente o altri atti di violenza;
• gravi illeciti finanziari relativi ai fondi pubblici e all’esportazione non autorizzata di capitali.

Definizioni operative

L’articolo 1 contiene definizioni ampie e pratiche per l’applicazione delle misure. In particolare, definisce "fondi" e "risorse economiche" in senso molto esteso, il che consente di ricomprendere la quasi totalità delle utilità patrimoniali rilevanti. Vengono inoltre chiariti il concetto di "congelamento" e quello di "contratto o operazione", includendo pretese, garanzie, controgaranzie, richieste di esecuzione di sentenze e lodi arbitrali, e ogni operazione connessa o collegata.

Deroghe e autorizzazioni

Il regolamento non configura un blocco assoluto: gli articoli 3, 4, 5 e 6 prevedono deroghe autorizzabili dalle autorità competenti.

L’articolo 3 consente lo svincolo o la messa a disposizione di beni congelati per:

• esigenze di base del soggetto designato e dei familiari a carico, inclusi alimenti, locazione o mutuo, medicinali, cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenze;
• pagamento di onorari ragionevoli o spese legali;
• costi di ordinaria gestione o custodia dei beni congelati;
• spese straordinarie, previa notifica almeno due settimane prima a Commissione e altri Stati membri;
• pagamenti verso o da conti di missioni diplomatiche o consolari o di organizzazioni internazionali immuni, per fini ufficiali.

L’articolo 4 prevede una disciplina umanitaria più specifica. La regola di cui al paragrafo 1 esclude dall’articolo 2, paragrafo 2, i fondi messi a disposizione da determinate organizzazioni e agenzie dell’Unione quando necessari per scopi esclusivamente umanitari nella Repubblica di Moldova. Per gli altri casi, le autorità competenti possono concedere autorizzazioni specifiche o generali per fini umanitari; se non intervengono entro cinque giorni lavorativi dalla domanda, l’autorizzazione si considera concessa. Le autorizzazioni rilasciate devono essere comunicate entro due settimane.

L’articolo 5 consente lo svincolo di fondi congelati per soddisfare crediti fondati su decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative antecedenti o esecutive, purché il pagamento sia destinato esclusivamente a crediti validamente riconosciuti, la decisione non favorisca soggetti in elenco e il riconoscimento non contrasti con l’ordine pubblico nazionale.

L’articolo 6 consente autorizzazioni per pagamenti dovuti da soggetti designati in base a contratti o obbligazioni sorte prima dell’inserimento nell’allegato I, a condizione che il pagamento sia effettivamente dovuto dal soggetto designato e non violi il divieto di mettere fondi a disposizione.

Operazioni su conti congelati

L’articolo 7 chiarisce che gli enti finanziari o creditizi possono accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché tali importi restino congelati. Sono inoltre ammessi l’accredito di interessi o altri profitti e i pagamenti dovuti in base a contratti o obbligazioni anteriori, nonché quelli derivanti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, sempre con mantenimento del congelamento.

Obblighi di informazione, cooperazione e anti-elusione

L’articolo 8 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi obblighi di comunicazione immediata alle autorità competenti di qualsiasi informazione utile all’attuazione del regolamento, incluse informazioni su conti e importi congelati, nonché l’obbligo di cooperare nelle verifiche. Le informazioni sono trattate solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

L’articolo 9 vieta espressamente la partecipazione consapevole e deliberata ad attività di elusione delle misure restrittive. Questa clausola anti-aggiramento è centrale per la tenuta del regime sanzionatorio.

Responsabilità e tutela nelle operazioni di congelamento

L’articolo 10 tutela chi agisca in buona fede ritenendo conforme al regolamento il congelamento dei fondi o il rifiuto di renderli disponibili, escludendo responsabilità salvo il caso di negligenza. È altresì esclusa la responsabilità di chi non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare che le proprie azioni avrebbero violato il regolamento.

Effetti sulle controversie e onere della prova

L’articolo 11 stabilisce che non possono essere soddisfatte richieste collegate a contratti o operazioni incise, direttamente o indirettamente, dalle misure, incluse richieste di compensazione, garanzie e controgaranzie, se presentate da soggetti elencati o da chi agisce per loro conto. In tali procedimenti, l’onere di dimostrare che la richiesta non è vietata grava sul richiedente. Resta salvo il diritto al controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento degli obblighi contrattuali imposti dal regolamento.

Meccanismi di aggiornamento degli elenchi e identificazione dei soggetti

L’articolo 13 disciplina la procedura di aggiornamento dell’allegato I. Il Consiglio modifica l’elenco quando applica le misure a nuovi soggetti e deve comunicare il provvedimento, con i relativi motivi, direttamente o mediante avviso pubblico, offrendo la possibilità di presentare osservazioni. Se vengono presentate osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco va comunque riesaminato periodicamente e almeno ogni 12 mesi. La Commissione può modificare l’allegato II in base alle informazioni fornite dagli Stati membri.

L’articolo 14 stabilisce che nell’allegato I devono comparire i motivi dell’inserimento e, ove disponibili, gli elementi identificativi necessari. Per le persone fisiche sono indicabili, tra l’altro, nomi e pseudonimi, data e luogo di nascita, cittadinanza, documenti identificativi, sesso, indirizzo, funzione o professione; per i soggetti diversi dalle persone fisiche, denominazione, dati di registrazione, numero di registrazione e sede di attività.

Sanzioni nazionali e attuazione

L’articolo 15 rimette agli Stati membri la definizione delle sanzioni per le violazioni del regolamento, imponendo che esse siano effettive, proporzionate e dissuasive. Gli Stati membri devono inoltre adottare tutte le misure necessarie per garantire l’attuazione e comunicare senza indugio alla Commissione le norme nazionali adottate e le loro successive modifiche.

Protezione dei dati personali

L’articolo 16 disciplina il trattamento dei dati personali da parte del Consiglio, della Commissione e dell’alto rappresentante per l’esecuzione dei compiti relativi alle modifiche degli elenchi e alla gestione dell’apparato sanzionatorio. È previsto anche il trattamento, nei limiti necessari, di dati relativi a reati, condanne penali e misure di sicurezza. Il testo richiama espressamente il regolamento (UE) 2018/1725 e, per i trattamenti nell’ordinamento generale, il regolamento (UE) 2016/679.

Autorità competenti, scambi informativi e ambito territoriale

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di pubblicarne i recapiti sui siti web indicati nell’allegato II, comunicando alla Commissione ogni variazione. L’allegato II contiene anche l’indirizzo per le notifiche alla Commissione europea. L’articolo 12 prevede un flusso informativo costante tra Commissione e Stati membri su fondi congelati, autorizzazioni, violazioni, problemi applicativi e decisioni giurisdizionali nazionali.

L’articolo 19 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini dell’Unione ovunque si trovino, alle persone giuridiche/entità/organismi costituiti secondo il diritto di uno Stato membro e alle attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 20 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri ed è obbligatorio in tutti i suoi elementi.