Regolamento (UE) 2021/1464

Aggiornamento delle misure restrittive UE relative all'Ucraina

Il regolamento di esecuzione (UE) 2021/1464 attua il regolamento (UE) n. 269/2014 aggiornando l'elenco delle persone fisiche e delle entità soggette a misure restrittive per azioni che compromettono o minacciano l'integrità territoriale, la sovranità e l'indipendenza dell'Ucraina. Il provvedimento interviene all'esito di un riesame del Consiglio e sostituisce le voci di 19 persone e 6 entità nell'allegato I del regolamento base.

Finalità e contesto normativo

Il regolamento si colloca nel quadro delle misure restrittive dell'Unione europea adottate a partire dal 2014 in risposta alla crisi in Ucraina e all'annessione della Crimea. Il Consiglio, richiamato l'articolo 14, paragrafi 1 e 3, del regolamento (UE) n. 269/2014, ha ritenuto opportuno aggiornare le informazioni relative ai soggetti già inseriti nell'elenco, al fine di mantenere coerente e attuale il regime sanzionatorio.

Ambito soggettivo e oggettivo

L'atto non introduce nuove misure autonome, ma modifica l'allegato I del regolamento (UE) n. 269/2014. L'effetto pratico riguarda le persone e le entità elencate, per le quali vengono sostituite le relative voci con dati aggiornati, inclusi elementi identificativi, qualifiche, motivi dell'inserimento e date. Per i professionisti, ciò rileva ai fini dell'applicazione del congelamento dei beni e delle altre misure restrittive previste dal regolamento base nei confronti dei soggetti elencati.

Soggetti interessati e contenuto dell'allegato

L'allegato del regolamento sostituisce le voci di:

• 19 persone fisiche, tra cui esponenti politici, militari o amministrativi russi e soggetti collegati alle strutture separatiste in Crimea, Donetsk e Luhansk;
• 6 entità, tra cui organizzazioni paramilitari, movimenti politici e soggetti economici o societari collegati alle attività oggetto delle misure.

Le motivazioni indicate nell'allegato richiamano, in particolare:

• il sostegno politico o operativo all'annessione della Crimea;
• la partecipazione a strutture o "elezioni" considerate illegali dal diritto ucraino;
• il supporto ad azioni separatiste nell'Ucraina orientale;
• il coinvolgimento nel trasferimento e nell'installazione di turbine a gas in Crimea, ritenuto funzionale a una fornitura elettrica indipendente a sostegno della separazione dall'Ucraina.

Effetti giuridici

L'articolo 1 produce l'effetto di aggiornare l'elenco di riferimento ai fini dell'applicazione delle misure restrittive già previste dal regolamento (UE) n. 269/2014. In pratica, operatori finanziari, imprese e altri soggetti obbligati devono verificare le nuove denominazioni, gli alias, i dati di nascita, le funzioni rivestite e gli altri elementi identificativi contenuti nell'allegato aggiornato.

Entrata in vigore e applicazione

L'articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, avvenuta il 13 settembre 2021. L'atto è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro, senza necessità di recepimento nazionale.

Rilievo operativo per i professionisti

Per avvocati e commercialisti, il regolamento assume rilievo soprattutto sotto il profilo della compliance sanzionatoria. È necessario aggiornare le verifiche su clienti, controparti, beneficiari effettivi e soggetti collegati, confrontandoli con le denominazioni e gli alias presenti nell'allegato I come modificato. In particolare, l'aggiornamento può incidere su controlli antiriciclaggio, screening sanzionatori, gestione di rapporti bancari e commerciali e valutazione della liceità di operazioni con soggetti collegati ai territori ucraini interessati o alle strutture elencate.