Regolamento (UE) 2023/2147

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "richiesta" e "contratto o transazione" in senso ampio, includendo azioni contenziose e non, domande di adempimento, compensazione, esecuzione di sentenze o lodi arbitrali, nonché obbligazioni, garanzie e crediti. Sono inoltre definiti "fondi", "risorse economiche", "congelamento di fondi" e "congelamento di risorse economiche", nonché le "autorità competenti" e il "territorio dell’Unione".

Congelamento dei fondi e divieto di messa a disposizione

L’articolo 2 dispone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati dai soggetti elencati nell’allegato I, e vieta di mettere loro a disposizione, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche. Nell’allegato I rientrano soggetti responsabili, sostenitori o beneficiari di azioni che minacciano pace, stabilità o sicurezza del Sudan, che ostacolano la transizione politica, che impediscono l’assistenza umanitaria, che commettono gravi violazioni dei diritti umani o del diritto internazionale umanitario, nonché i soggetti ad essi associati.

Deroghe per esigenze essenziali e spese straordinarie

L’articolo 3 consente alle autorità competenti di autorizzare, a condizioni ritenute appropriate, lo svincolo o la messa a disposizione di fondi congelati per esigenze di base, onorari legali ragionevoli, costi di gestione o custodia, spese straordinarie previa notifica almeno due settimane prima, e pagamenti su o da conti di missioni diplomatiche o consolari o di organizzazioni internazionali immuni. Le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Esenzione umanitaria

L’articolo 4 prevede che il divieto dell’articolo 2 non si applichi alla messa a disposizione di fondi o risorse economiche necessari a garantire aiuti umanitari tempestivi o altre attività a sostegno dei bisogni umani fondamentali, quando tali attività sono svolte da specifici soggetti internazionali, umanitari o nazionali indicati nel paragrafo 1. È inoltre prevista una deroga autorizzativa da parte delle autorità competenti, con silenzio-assenso se non intervengono decisione negativa, richiesta di informazioni o proroga entro cinque giorni lavorativi; le autorizzazioni sono comunicate entro quattro settimane.

Deroghe per decisioni giudiziarie o amministrative

L’articolo 5 consente lo svincolo di fondi congelati per dare esecuzione a decisioni arbitrali, giudiziarie o amministrative anteriori all’inserimento in elenco, purché i fondi siano utilizzati solo per soddisfare crediti riconosciuti da tali decisioni, la decisione non avvantaggi soggetti elencati e il riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. Le autorizzazioni sono comunicate entro due settimane.

Pagamenti dovuti in forza di rapporti preesistenti

L’articolo 6 autorizza, in deroga all’articolo 2, lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando il pagamento è dovuto in forza di un contratto o di un’obbligazione sorti prima dell’inserimento in elenco, purché il pagamento sia effettuato da un soggetto elencato e non violi il divieto di messa a disposizione indiretta. Anche in questo caso è prevista comunicazione agli altri Stati membri e alla Commissione entro due settimane.

Accrediti su conti congelati e pagamenti consentiti

L’articolo 7 consente agli enti finanziari o creditizi di accreditare su conti congelati fondi trasferiti da terzi, purché anch’essi congelati, e impone di informare senza indugio l’autorità competente. Sono inoltre esclusi dal divieto gli accrediti di interessi o altri profitti, i pagamenti dovuti da rapporti preesistenti e quelli derivanti da decisioni giudiziarie, amministrative o arbitrali, purché restino congelati.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 8 impone alle persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti tutte le informazioni utili all’applicazione del regolamento, incluse quelle su conti e importi congelati, e di collaborare alla verifica. Il paragrafo 5 estende il dovere di elaborazione e scambio di informazioni, anche personali, a una serie di autorità pubbliche e registri; il paragrafo 6 limita il trattamento dei dati personali a quanto necessario e conforme ai regolamenti (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725.

Divieto di elusione e obblighi di disclosure dei soggetti elencati

L’articolo 9 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività dirette a eludere le misure restrittive. I soggetti inseriti nell’allegato I devono comunicare entro sei settimane le informazioni sui propri fondi o risorse economiche situati nella giurisdizione dello Stato membro e collaborare alla verifica; l’omissione è qualificata come partecipazione all’elusione. Le informazioni sono utilizzate solo per le finalità previste e il trattamento dei dati personali è limitato alla necessità di applicazione del regolamento.

Tutela di buona fede e assenza di responsabilità

L’articolo 10 esclude la responsabilità di chi congeli fondi o rifiuti di renderli disponibili in buona fede ritenendo di agire conformemente al regolamento, salvo negligenza. Esclude inoltre la responsabilità di chi non sapeva, e non aveva motivo ragionevole di sospettare, che le proprie azioni avrebbero violato le misure restrittive.

Effetti sulle pretese contrattuali

L’articolo 11 dispone che non è soddisfatta alcuna richiesta connessa a contratti o transazioni colpiti dalle misure, incluse richieste di indennizzo, compensazione, garanzie, proroghe o pagamenti di obbligazioni, se presentate da soggetti elencati o da chi agisce per loro conto. L’onere della prova della liceità della pretesa incombe a chi la esercita; resta salvo il diritto al controllo giurisdizionale della legittimità dell’inadempimento.

Scambio di informazioni tra Commissione e Stati membri

L’articolo 12 prevede un obbligo reciproco di informazione tra Commissione e Stati membri sulle misure adottate, sui fondi congelati, sulle autorizzazioni rilasciate e sui problemi applicativi, incluse violazioni ed eventuali sentenze nazionali. Gli Stati membri devono comunicare immediatamente ogni altra informazione pertinente che possa incidere sull’effettiva attuazione.

Inserimento e riesame dell’elenco

L’articolo 13 stabilisce che il Consiglio, quando decide di applicare le misure di cui all’articolo 2, modifica l’allegato I e comunica la decisione, con i motivi, ai soggetti interessati, offrendo loro la possibilità di presentare osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali il Consiglio riesamina le decisioni; l’elenco è riesaminato periodicamente e almeno ogni 12 mesi. Alla Commissione è attribuito il potere di modificare l’allegato II sulla base delle informazioni degli Stati membri.

Contenuto minimo dell’allegato I

L’articolo 14 prevede che nell’allegato I siano indicati i motivi dell’inserimento e, ove disponibili, i dati identificativi necessari. Per le persone fisiche possono includersi nome, alias, data e luogo di nascita, cittadinanza, numero di passaporto o carta d’identità, genere, indirizzo e funzione/professione; per persone giuridiche, entità e organismi, denominazione, data e luogo di registrazione, numero di registrazione e sede.

Sanzioni nazionali

L’articolo 15 obbliga gli Stati membri a stabilire le sanzioni per le violazioni del regolamento e ad adottare tutte le misure necessarie per assicurarne l’applicazione. Le sanzioni devono essere effettive, proporzionate e dissuasive e devono includere adeguati provvedimenti di confisca dei proventi delle violazioni; le norme nazionali devono essere comunicate senza indugio alla Commissione.

Protezione dei dati e ruoli istituzionali

L’articolo 16 consente a Consiglio, Commissione e alto rappresentante di trattare dati personali per i compiti connessi al regolamento, inclusa la preparazione e l’aggiornamento dell’allegato I e, per la Commissione, l’inclusione nell’elenco elettronico consolidato e nella mappa interattiva delle sanzioni, nonché il trattamento delle informazioni sull’impatto delle misure. Le istituzioni sono designate titolari del trattamento ai sensi del regolamento (UE) 2018/1725.

Autorità competenti e canali di comunicazione

L’articolo 17 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e pubblicarne i riferimenti sui siti web elencati nell’allegato II, comunicando senza indugio alla Commissione tali designazioni e ogni modifica successiva. Laddove il regolamento richieda notifiche o comunicazioni alla Commissione, devono essere utilizzati gli indirizzi indicati nell’allegato II.

Uso limitato delle informazioni

L’articolo 18 stabilisce che le informazioni fornite alla Commissione o ricevute da essa in applicazione del regolamento sono utilizzate solo per le finalità per le quali sono state fornite o ricevute.

Ambito territoriale e soggettivo di applicazione

L’articolo 19 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di uno Stato membro ovunque si trovino, alle persone giuridiche/enti costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e alle persone/entità che svolgono attività economiche, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 20 prevede l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.