Regolamento (UE) 2016/1823

Moduli standard per l’ordinanza europea di sequestro conservativo su conti bancari

Il regolamento di esecuzione (UE) 2016/1823 della Commissione è adottato per garantire la corretta applicazione del regolamento (UE) n. 655/2014, che istituisce la procedura europea di sequestro conservativo su conti bancari per il recupero transfrontaliero dei crediti in materia civile e commerciale. La Commissione, richiamando l’articolo 51 del regolamento base, introduce moduli uniformi destinati a standardizzare le domande, le ordinanze e gli atti accessori della procedura.

Ambito soggettivo e territoriale

Il testo riguarda i soggetti che intervengono nella procedura: creditore, debitore, autorità giudiziaria, banche e autorità competenti degli Stati membri. Dalle istruzioni dei moduli emerge che la procedura si applica ai casi transfrontalieri e che non trova applicazione, secondo il testo, in Danimarca e nel Regno Unito; l’Irlanda partecipa invece all’adozione del regolamento. I moduli sono pensati per essere compilati nella lingua dell’autorità destinataria, con indicazioni operative sulle lingue accettate dagli Stati membri tramite il Portale europeo della giustizia elettronica.

Modulo di domanda del creditore

L’allegato I è il modulo centrale per chiedere l’ordinanza di sequestro conservativo. La domanda richiede l’indicazione dell’autorità giudiziaria, dei dati del creditore e del debitore, del carattere transfrontaliero del caso e, se il merito non è ancora stato introdotto, dei criteri di competenza giurisdizionale. Il modulo consente inoltre di indicare gli estremi dei conti del debitore, una eventuale richiesta di informazioni sui conti bancari, il titolo già ottenuto eventualmente esistente, l’importo richiesto, il fondamento del credito, i motivi di urgenza, la richiesta di esonero dalla garanzia, le prove prodotte, eventuali misure cautelari nazionali equivalenti e un conto del creditore per pagamenti volontari.

Condizioni sostanziali evidenziate dal modulo

Dalle istruzioni del modulo emerge che, in assenza di un titolo preesistente, il creditore deve fornire fatti pertinenti e prove sufficienti sia sulla fondatezza del credito sia sull’urgenza della misura, dimostrando il rischio concreto che l’esecuzione futura sia compromessa o resa più difficile. È inoltre previsto che, se il procedimento di merito non è ancora avviato, esso debba essere introdotto e provato entro 30 giorni dal deposito della domanda o entro 14 giorni dalla data di emissione dell’ordinanza, se successiva. Il modulo richiama anche l’obbligo, salvo esonero, di prestare garanzia quando l’ordinanza è chiesta prima di ottenere un titolo esecutivo.

Ordine di sequestro, dichiarazione della banca e gestione dell’eccedenza

L’allegato II contiene la struttura dell’ordinanza che il giudice emette: identifica autorità, parti, data e numero del provvedimento, banca o banche interessate, conto o conti da vincolare e importo totale da sequestrare. Sono previste indicazioni sulla garanzia eventualmente richiesta al creditore, sull’avvio del procedimento di merito, sulle traduzioni e sulle spese. L’allegato IV disciplina la dichiarazione relativa al sequestro conservativo di somme, che deve essere resa dalla banca o dal soggetto responsabile dell’esecuzione e trasmessa nei termini previsti; il modulo segnala inoltre l’obbligo del creditore di attivarsi per il dissequestro degli importi che eccedono la somma indicata nell’ordinanza. L’allegato V regola proprio la richiesta di dissequestro dell’eccedenza, da presentare tempestivamente all’autorità competente dello Stato membro dell’esecuzione.

Avvisi, ricorsi e impugnazioni

L’allegato VI disciplina l’avviso di ricevimento dei documenti tra autorità, creditore e banca, con l’indicazione di eventuali problemi linguistici o di trattazione dei documenti. L’allegato VII è il modulo di ricorso e consente al debitore, e in certi casi anche al creditore, di chiedere la revoca, la modifica, la limitazione o la cessazione dell’esecuzione dell’ordinanza per una serie di motivi tipizzati: mancanza delle condizioni di emissione, mancata notifica entro 14 giorni, vizi linguistici, mancato dissequestro di somme eccedenti, pagamento del credito, infondatezza accertata nel merito, riforma o annullamento del titolo, mutamento delle circostanze, esenzione degli importi impignorabili, esclusione del conto dall’ambito del regolamento, rifiuto o sospensione dell’esecuzione del titolo, oppure contrarietà all’ordine pubblico dello Stato membro dell’esecuzione. L’allegato VIII disciplina la trasmissione della decisione sul ricorso allo Stato membro dell’esecuzione; l’allegato IX riguarda l’impugnazione della decisione resa sul ricorso.

Entrata in vigore e forza vincolante

L’articolo 2 stabilisce che il regolamento entra in vigore il 18 gennaio 2017 e che esso è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile negli Stati membri, secondo i trattati. Il risultato pratico è l’uniformazione dei modelli documentali necessari per l’operatività della procedura europea di sequestro conservativo su conti bancari.