Regolamento (UE) 2023/1215

Nuovi criteri di inserimento in elenco e contrasto all’elusione

L’articolo 3, paragrafo 1, lettera h), è sostituito per includere le persone fisiche o giuridiche, entità o organismi che agevolano le violazioni del divieto di elusione delle disposizioni del regolamento (UE) n. 269/2014 e dei regolamenti (UE) n. 692/2014, n. 833/2014 e 2022/263, ovvero delle decisioni 2014/145/PESC, 2014/386/PESC, 2014/512/PESC e (PESC) 2022/266, o che altrimenti vanificano significativamente tali disposizioni. È inoltre aggiunta la lettera i) per i soggetti che operano nel settore informatico russo con licenza del Centro per la concessione di licenze, la certificazione e la protezione dei segreti di Stato del FSB russo o con licenza "armi e attrezzature militari" del ministero russo dell’Industria e del commercio.

Deroghe per disinvestimento e trasferimento di titoli

L’articolo 6 ter, paragrafo 5 bis, consente alle autorità competenti nazionali di autorizzare lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati delle entità elencate alle voci 82 e 101 dell’allegato I, oppure la loro messa a disposizione, se necessari per la cessione o il trasferimento di titoli da parte di un’entità stabilita nell’Unione controllata attualmente o precedentemente dall’entità di cui alla voce 82. La cessione/trasferimento deve essere completata entro il 31 dicembre 2023 e basata su operazioni, contratti o accordi conclusi prima del 3 giugno 2022.

Conversione di depositary receipts e vendita del titolo sottostante

È introdotto l’articolo 6 ter, paragrafo 5 bis bis, che permette, in deroga all’articolo 2, la conversione entro il 25 dicembre 2023 di ricevute di un depositario con titolo sottostante russo detenute presso l’entità di cui alla voce 101, da parte di cittadini o residenti di uno Stato membro o di un’entità stabilita nell’Unione, al fine della vendita del titolo sottostante. L’autorizzazione richiede, tra l’altro, che la ricevuta sia stata emessa prima del 3 giugno 2022, che la domanda sia presentata entro il 25 settembre 2023, che la conversione sia necessaria per la vendita e che la vendita sia compatibile con il regolamento (UE) n. 833/2014, inclusi gli articoli 5 e 5 septies, senza mettere fondi a disposizione di altre entità elencate.

Liquidazione di joint venture o analoghi dispositivi in Russia

È introdotto l’articolo 6 ter, paragrafo 5 quater, che consente lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati appartenenti alla persona fisica di cui alla voce 695 o la messa a disposizione di tali fondi a tale persona o a un’entità di sua proprietà, se strettamente necessari per completare, entro il 31 agosto 2023, operazioni compresa la vendita necessarie alla liquidazione di un’impresa in partecipazione o di un analogo dispositivo giuridico costituito in Russia prima del 28 febbraio 2022.

Deroga per l’istituzione di una barriera di separazione del controllo

È introdotto l’articolo 6 ter, paragrafo 5 quinquies, che autorizza, in presenza di condizioni stabilite dall’autorità competente, lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati appartenenti, posseduti, detenuti o controllati da una persona fisica o giuridica, entità o organismo elencato, oppure la prestazione di servizi a tali soggetti, se strettamente necessario per istituire, certificare o valutare una barriera volta a eliminare il controllo della persona inserita in elenco sulle attività di soggetti non inseriti in elenco registrati o costituiti nel diritto di uno Stato membro e da essa posseduti o controllati, garantendo che la persona designata non tragga ulteriori benefici.

Deroghe per prodotti agricoli e alimentari

L’articolo 6 sexies, paragrafo 1, è sostituito per consentire lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati delle entità indicate alle voci 53, 54, 55, 79, 80, 81, 82, 108, 126, 127, 198, 199, 200, 214 e 215 dell’allegato I, o la loro messa a disposizione, quando necessari per l’acquisto, l’importazione o il trasporto di prodotti agricoli e alimentari, compresi frumento e fertilizzanti.

Esenzione per servizi di pilotaggio per sicurezza marittima

È inserito l’articolo 6 septies, che esclude l’applicazione dell’articolo 2 ai fondi o risorse economiche necessari per prestare servizi di pilotaggio indispensabili per motivi di sicurezza marittima alle navi in passaggio inoffensivo ai sensi del diritto internazionale.

Obblighi di comunicazione e tutela della riservatezza avvocato-cliente

L’articolo 8, paragrafo 1, è riformulato per precisare che gli obblighi di comunicazione operano nonostante le norme su comunicazioni, riservatezza e segreto professionale, ma coerentemente con il rispetto della riservatezza delle comunicazioni tra avvocati e clienti garantita dall’articolo 7 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea.

Trattamento e scambio di informazioni tra autorità

L’articolo 8, paragrafo 4, obbliga le autorità competenti degli Stati membri, incluse autorità di contrasto, doganali, autorità competenti ai sensi del regolamento (UE) n. 952/2013, del regolamento (UE) n. 575/2013, della direttiva (UE) 2015/849 e della direttiva 2014/65/UE, nonché gli amministratori di pubblici registri, a elaborare prontamente le informazioni, inclusi i dati personali e, se necessario, le informazioni di cui ai paragrafi 1 e 1 bis, e a scambiarle con le altre autorità nazionali, di altri Stati membri e con la Commissione quando necessario per svolgere i compiti previsti dal regolamento, in particolare in caso di violazione o tentata elusione dei divieti.