Regolamento (UE) 2016/1686

Definizioni chiave

L’articolo 1 definisce, tra l’altro, "fondi", "risorse economiche", "congelamento di fondi", "congelamento di risorse economiche", "autorità competenti" e "richiesta". Le nozioni sono ampie e comprendono attività finanziarie, beni materiali e immateriali, nonché qualunque domanda connessa a contratti o transazioni, anche successiva all’inserimento in elenco.

Congelamento dei beni e divieto di disponibilità

L’articolo 2 impone il congelamento di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti, posseduti, detenuti o controllati, direttamente o indirettamente, dai soggetti elencati nell’allegato I, inclusi i terzi che agiscono per loro conto o sotto la loro direzione. È inoltre vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi o risorse economiche a disposizione di tali soggetti o destinarli a loro vantaggio.

Criteri di inserimento in allegato I

L’articolo 3 individua le categorie di persone, entità e organismi che possono essere elencati: soggetti associati a ISIL (Dàesh) o Al Qaeda per finanziamento, supporto operativo, addestramento terroristico, commercio di petrolio, prodotti petroliferi, raffinati modulari, altre risorse naturali e beni culturali, fornitura di armi; soggetti che viaggiano o cercano di recarsi fuori o nell’Unione per compiere o supportare atti terroristici o addestramento; soggetti che reclutano, sostengono, incitano o provocano pubblicamente attività connesse; soggetti coinvolti in gravi violazioni dei diritti umani, incluso sequestro, stupro, violenza sessuale, matrimonio forzato e riduzione in schiavitù, fuori dal territorio dell’Unione. L’allegato I contiene, ove disponibili, dati identificativi dettagliati.

Procedura di inserimento, notifica e riesame

Ai sensi dell’articolo 4, quando il Consiglio decide di applicare le misure degli articoli 2 e 9, modifica l’allegato I. La decisione e i motivi dell’inserimento sono comunicati direttamente, se possibile, oppure mediante avviso; l’interessato può presentare osservazioni. In presenza di osservazioni o nuove prove sostanziali, il Consiglio riesamina la decisione. L’elenco è riesaminato periodicamente e comunque almeno ogni dodici mesi.

Deroghe per esigenze essenziali e spese autorizzate

L’articolo 5 consente alle autorità competenti di autorizzare lo svincolo o la messa a disposizione di fondi/risorse economiche congelati per esigenze di base, compresi alimenti, locazioni o ipoteche, medicinali, cure mediche, imposte, premi assicurativi e utenze; per onorari legali ragionevoli; per spese di normale gestione o custodia dei beni; oppure per spese straordinarie.

Deroga per decisioni giudiziarie o amministrative e per crediti preesistenti

L’articolo 6 consente lo svincolo di fondi o risorse economiche congelati quando essi siano oggetto di una decisione arbitrale antecedente all’inserimento, di una decisione giudiziaria o amministrativa emessa nell’Unione o di una decisione giudiziaria esecutiva nello Stato membro interessato, purché i fondi siano usati solo per soddisfare crediti riconosciuti da tale decisione, la decisione non favorisca un soggetto elencato e il suo riconoscimento non sia contrario all’ordine pubblico. L’articolo 7 consente inoltre pagamenti dovuti in forza di contratti o obbligazioni sorti prima dell’inserimento, se l’autorità competente accerta che i fondi saranno usati per il pagamento e che ciò non viola l’articolo 2, paragrafo 2.

Accrediti sui conti congelati

L’articolo 8 consente agli enti finanziari o creditizi dell’Unione di accreditare somme su conti congelati, a condizione che anche tali versamenti siano congelati; l’ente deve informare immediatamente le autorità competenti.

Divieti su assistenza tecnica e finanziamento di attività militari

L’articolo 9 vieta di prestare assistenza tecnica, servizi di intermediazione e altri servizi correlati ad attività militari e alla fornitura, fabbricazione, manutenzione e uso di beni e tecnologie inclusi nell’elenco comune delle attrezzature militari, destinati direttamente o indirettamente ai soggetti elencati. Vieta anche finanziamenti e assistenza finanziaria collegati ad attività militari, inclusi sovvenzioni, prestiti, assicurazione crediti all’esportazione, assicurazione e riassicurazione, per vendita, fornitura, trasferimento o esportazione di armi e materiale connesso.

Obblighi di informazione e cooperazione

L’articolo 10 impone a persone fisiche e giuridiche, entità e organismi di fornire immediatamente alle autorità competenti e alla Commissione le informazioni utili all’attuazione del regolamento, comprese quelle sui fondi o conti congelati, e di collaborare alle verifiche. Le informazioni sono utilizzate solo per le finalità per cui sono state fornite o ricevute.

Divieto di elusione

L’articolo 11 vieta di partecipare consapevolmente e deliberatamente ad attività dirette a eludere i divieti del regolamento e impone di comunicare alle autorità competenti e alla Commissione eventuali informazioni su aggiramenti già verificati o in corso.

Responsabilità e salvaguardia per chi agisce in buona fede

L’articolo 12 esclude responsabilità per il congelamento o il rifiuto di mettere fondi a disposizione quando l’azione sia adottata in buona fede per conformarsi al regolamento, salvo negligenza. È altresì esclusa responsabilità quando il soggetto non sapeva e non aveva motivo ragionevole di sospettare che le proprie azioni avrebbero violato le misure restrittive.

Assenza di diritti a indennizzo o compensazione

L’articolo 13 esclude il riconoscimento di diritti, inclusi indennizzo, compensazione o diritti analoghi, in relazione a contratti o operazioni influenzati dalle misure restrittive, a favore dei soggetti designati o di chi pretenda diritti tramite o per loro conto.

Scambio di informazioni e cooperazione tra Commissione e Stati membri

L’articolo 14 prevede reciproca informazione immediata tra Commissione e Stati membri sulle misure adottate e su ogni informazione pertinente, in particolare su fondi congelati, autorizzazioni concesse e questioni di violazione/applicazione, incluse le sentenze nazionali. Gli Stati membri devono inoltre comunicare senza indugio ogni altra informazione rilevante che possa incidere sull’attuazione.

Sanzioni nazionali

L’articolo 15 affida agli Stati membri la determinazione delle sanzioni per le violazioni del regolamento e l’adozione delle misure necessarie per assicurarne l’attuazione. Le sanzioni devono essere efficaci, proporzionate e dissuasive, e gli Stati membri devono notificarle alla Commissione subito dopo l’entrata in vigore e in caso di modifiche.

Autorità competenti e comunicazioni

L’articolo 16 impone agli Stati membri di designare le autorità competenti e di indicarle nei siti web elencati nell’allegato II, notificando alla Commissione eventuali modifiche degli indirizzi e degli estremi. Quando il regolamento richiede notifiche o comunicazioni alla Commissione, si usano gli indirizzi dell’allegato II. L’articolo 17 autorizza la Commissione a modificare l’allegato II sulla base delle informazioni fornite dagli Stati membri.

Ambito territoriale e personale di applicazione

L’articolo 18 estende l’applicazione del regolamento al territorio dell’Unione, compreso lo spazio aereo, agli aeromobili e natanti sotto giurisdizione di uno Stato membro, ai cittadini di uno Stato membro ovunque si trovino, alle persone giuridiche, entità e organismi costituiti o registrati secondo il diritto di uno Stato membro e, infine, alle persone giuridiche, entità e organismi per attività economiche svolte, in tutto o in parte, nell’Unione.

Entrata in vigore

L’articolo 19 stabilisce l’entrata in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea. Il regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno Stato membro.