Regolamento (UE) 2017/1858

Misure restrittive UE nei confronti della Repubblica popolare democratica di Corea

Il regolamento interviene sul regolamento (UE) 2017/1509 per rafforzare il regime restrittivo dell’Unione verso la RPDC, in coerenza con le nuove risoluzioni del Consiglio di sicurezza ONU 2371 (2017) e 2375 (2017). Il legislatore UE richiama espressamente la necessità di un’applicazione uniforme in tutti gli Stati membri e dispone l’entrata in vigore immediata.

Contesto e finalità

Il provvedimento è adottato alla luce dei test missilistici del 3 e 28 luglio 2017 e del test nucleare del 2 settembre 2017 compiuti dalla RPDC. In risposta, il Consiglio estende le misure restrittive già previste dal quadro UE e ONU, intervenendo in particolare su petrolio, investimenti e flussi finanziari.

Deroghe umanitarie su prodotti petroliferi raffinati e petrolio greggio

Il nuovo articolo 16 sexies consente, in via eccezionale, autorizzazioni per transazioni aventi ad oggetto prodotti petroliferi raffinati quando siano destinate esclusivamente a scopi umanitari. La deroga è però subordinata a condizioni cumulative molto stringenti: assenza di collegamenti con persone o entità legate ai programmi nucleari o missilistici o inserite negli allegati sanzionatori, assenza di nessi con la generazione di introiti per programmi vietati, mancato raggiungimento del 90% del limite aggregato annuo comunicato dal comitato per le sanzioni e obbligo di notifica periodica ogni 30 giorni al medesimo comitato con indicazione del volume esportato e delle parti della transazione.

Per il petrolio greggio, il nuovo articolo 16 octies prevede un regime ancora più rigoroso: l’autorità competente deve accertare la destinazione esclusivamente umanitaria e lo Stato membro deve ottenere, caso per caso, la previa approvazione del comitato per le sanzioni ai sensi del paragrafo 15 della risoluzione 2375 (2017). In entrambi i casi, le autorizzazioni concesse devono essere comunicate agli altri Stati membri e alla Commissione.

Investimenti, imprese comuni e partecipazioni in RPDC

Il regolamento amplia il divieto di investimento di cui all’articolo 17, paragrafo 2, lettera a). Non è consentito costituire, mantenere o gestire imprese comuni o entità cooperative con soggetti domiciliati nella RPDC o con persone, entità e organismi soggetti a misure restrittive, né acquisire, mantenere o ampliare partecipazioni in tali soggetti o in attività o beni situati nella RPDC.

Il nuovo articolo 17 bis introduce tuttavia alcune possibilità di autorizzazione. Per le attività, in particolare, relative a imprese in partecipazione o entità cooperative non commerciali e a progetti di infrastrutture di pubblica utilità che non generino profitti, è richiesta l’approvazione preventiva del comitato per le sanzioni. Per attività non riconducibili a imprese in partecipazione o entità cooperative, l’autorizzazione può essere concessa solo se l’attività è esclusivamente umanitaria e non riguarda i settori minerario, della raffinazione e chimico, della metallurgia e lavorazione dei metalli, aerospaziale o delle armi convenzionali. Anche in questo caso è previsto un obbligo di notifica agli altri Stati membri e alla Commissione.

Trasferimenti di fondi e rimesse personali

L’articolo 21 viene modificato per ridisegnare le soglie di esenzione. Restano fuori dai divieti i trasferimenti fino a 15.000 EUR, se relativi a:

• prodotti alimentari, assistenza sanitaria, attrezzature mediche, scopi agricoli o umanitari;
• esecuzione delle esenzioni previste dal regolamento;
• specifici contratti commerciali non vietati;
• progetti finanziati dall’Unione o dagli Stati membri per lo sviluppo, per soddisfare i bisogni della popolazione civile o promuovere la denuclearizzazione;
• missioni diplomatiche o consolari e organizzazioni internazionali con immunità, per fini ufficiali.

Viene inoltre introdotta una specifica esenzione per le rimesse personali fino a 5.000 EUR. Si tratta di una modifica rilevante perché riduce il margine operativo rispetto alla disciplina precedente richiamata nel preambolo.

Autorizzazioni oltre soglia e transazioni collegate

L’articolo 22 stabilisce che le autorità competenti possono autorizzare le transazioni sopra soglia: oltre 15.000 EUR per le operazioni rientranti nell’articolo 21, paragrafo 4, lettere da a) a e), e oltre 5.000 EUR per le rimesse personali. La norma chiarisce inoltre che l’obbligo di autorizzazione opera anche quando il trasferimento è frazionato in più operazioni apparentemente collegate.

Ai fini del regolamento, sono considerate "transazioni che appaiono collegate" sia una serie di trasferimenti consecutivi tra lo stesso ente creditizio o finanziario e la stessa persona, entità o organismo della RPDC, sia una catena di trasferimenti effettuati da diversi prestatori di servizi di pagamento o da diverse persone fisiche o giuridiche, se connessa a un unico obbligo di trasferimento di fondi.

Entrata in vigore

Il regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea ed è direttamente applicabile in tutti gli Stati membri, senza necessità di recepimento.